基金产品市场营销的风险及控制措施.pptxVIP

基金产品市场营销的风险和控制措施;;;（4）应当进行合规性审查，准确界定营销和销售活动包含的法律关 系，防范合规风险。 （5）基金产品，应当做到成本可算、风险可控、信息充分披露。 （6）销售基金产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的基金产品。 （7）销售基金产品，应当加强客户风险提示和投资者教育。;;2、基金产品宣传销售文本应当全面、客观反映基金产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有下列情形：;;4、基金产品宣传销售文本提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业评价机构名称及刊登或发布评价的渠道与日期。 5、基金产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的，应当在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式，以醒目文字提醒客户，“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则基金产品宣传销售文本中不得出现产品收益率或收益区间等类似表述。向客户表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清晰，不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间误导客户。 6、基金产品销售文件应当载明收取销售费、托管费、投资管理费等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。销售文件未载明的收费项目，不得向客户收取。;7、基金产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在