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投资银行业务持续督导管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）证券发行与上市保荐业务、股票挂牌与定向发行推荐业务和并购重组独立财务顾问业务的持续督导工作的业务流程，明确公司开展持续督导工作相关的部门和保荐代表人、财务顾问主办人等项目主办人、持续督导专员等有关人员在持续督导工作中的职责，提升持续督导工作质量，防范持续督导工作的违规风险，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》等法律、法规和规则（统称“相关法律、法规、规则”）以及公司《投资银行业务管理制度》，制定本办法。 第二条 公司从事投资银行业务持续督导工作的部门和人员应在持续督导期间内勤勉尽责、诚实守信，按照本办法开展持续督导工作，督促上市公司、挂牌企业或相关当事人规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。 第三条 公司从事投资银行业务持续督导工作的部门和人员应依法保守上市公司、挂牌企业和相关当事人的商业秘密，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。 第四条 公司在与上市公司、挂牌企业或相关当事人签署的保荐协议、推荐协议或独立财务顾问协议中，对双方在持续督导期间的权利