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EPC合同法律风险防范 中伦文德律师事务所 律师 郝伟 企业风险管理系列 什么是EPC 什么是EPC（engineering-procurement-construction）及相关法律规定 什么是EPC 1、EPC概念工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 2、总承包分类： EPC是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 DB是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 什么是EPC Engineering就是“设计”的意思，与同样可理解为“设计”的Design的含义大不相同。一般说来，Engineering指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计；而Design指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。从这种区别中可以看出，设计－采购－施工合同一般不适合建筑工程的采购。 设计—采购总承包（E-P） 采购—施工总承包（P-C） 为什么选择EPC 采取固定总包价格,有利于控制总价 总承包商承担项目管理阶段的工作,减轻了发包方负担和投入 有利于缩短工期 转移风险，节约费用 为什么选择EPC 激励总承包商更加重视质量 充分发挥设计、采购、施工的协调性，最大限度减少施工过程中的变更和拆改 业主责任的简化 承包人的资质 《建设部关于工程总承包市场准入问题说明的函》2003.7 对从事工程总承包业务的企业不专门设立工程总承包资质，具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。 承包人的资质 《建设工程勘察设计管理规定》第39条：取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。 发包给不具有相应资质等级的处罚：责令改正、处以罚款 EPC模式的管理界面划分 业主责任： 外部报审报备 监理招标 设计变更及审批 支付工程款 竣工验收 EPC模式的管理界面划分 总承包商责任： 方案设计及初步设计 施工图设计 开工准备 工程实体施工 专业分包选择 大型设备和重要材料采购 EPC模式的管理界面划分 设计工作的划分： 审核及修改设计文件的纠纷 确定原则：招标阶段-施工阶段（质量控制标准和功能需求；做好调试方案，确保项目技术功能的落实） 业主保留审核权利，排除对设计造价和其他内容审核 EPC模式的管理界面划分 控制总承包商降低设计和施工标准的风险： 具体说明业主需求 投标时要求投标单位提交初步设计文件 在招标中，保证给予投标人足够的时间和条件编制投标方案 EPC模式的管理界面划分 材料设备及分包商的管理划分： 业主指定材料供应商和分包商的弊端 由总承包商统一通过招标方式选聘和管理 特殊项目中必须有业主单位参与的，应纳入总承包商的统一管理，业主委派代表参与招标过程，对招标文件中的相关技术标准拥有最终决定权 EPC模式的管理界面划分 施工过程的管理界面划分： 业主负责监督施工质量和施工进度 监理的问题：我国的强制监理制度，业主可委托具有监理资质的项目管理企业 总承包商 EPC模式的风险分担 建设工程的主要风险因素： 客观风险因素 道德风险因素 技术能力因素 EPC模式的风险分担 风险分担原则： 责权利平衡 风险应分配给容易控制的一方 EPC模式的风险分担 总承包商对造价、质量、工程进度、安全文明施工承担责任 业主提出设计变更导致工期延误或费用增加 客观因素风险的承担 道德风险的承担 EPC合同条款需注意的问题 一、协议部分 合同主体问题—联合体 工程详细信息—名称、地点、方式 承包范围 工程开工、交工时间—包括分项工程 质量标准（设计、设备材料、施工） 合同价款 EPC合同条款需注意的问题 二、合同条款 定义部分—目的、原则（单机试车、联动试车、投料试车） 合同文件及效力顺序： 合同各方联系方式 EPC合同条款需注意的问题 发包人的责任和义务: 设计变更、工程范围变更、工程量审核 工程质量、进度、投资目标控制、外部协调 发出指令（确认程序及确认时限，视为确认的情形） 撤换人员及机械 提供水电条件及技术资料 EPC合同条款需注意的问题 审定设备、材料供应商名单 审定对分包的招标方案，参加评标 EPC合同条款需注意的问题 承包人的责任义务： 勘察、设计： 根据批复的初步设计文件，进行施工图设计 设计错误，即使业主审