投资顾问聘用合同协议书.docxVIP

PAGE PAGE 1 / 12 投资顾问聘用合同 合同编号： 号 甲方： *** 乙方： 公司注册号 :*** 身份证号 : 联系地址： *** 联系地址： 联系电话： *** 联系电话： 鉴于： 优先资金 甲方持有的 元整，（大写： 圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本合 同委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务， 维护双方合法权益， 根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下合 同，供双方共同遵守。 第一条 账户的开立和移交 备案账户 1 的开立与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收劣后资金的备案账户， 该账户在本合同存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的劣后资金及本合同中甲方应得的综合管理费。 备案账户 1的户名： 账号： 公司收款账户开户银行及网点： 备案账户 2 的开设与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问劣后资金 （以下简称“劣后资金） 及接收投资顾问费用的账户， 该账户在本合同存续期内不可撤销或变更， 用于接收甲方按本合同支付的投资顾问费用以及返还的劣后资金。 备案账户 2的户名： 账号：  客户收款账户 开户银行及网点： 第二条 投资顾问授权和授权期限 甲方委托乙方对本合同涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 甲方向乙方提供本合同涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权 时间为本合同生效时间到本合同终止时间。 授权范围至少包含： 资产的交易权限、 资产查询权限。甲乙双方约定： 乙方将劣后资金 xxx 圆整（大写： xxx 圆 整）划转到甲方备案账户中之时起，管理的资产账户佣金为  xx %%甲, 方对乙方的授权 即生效，亦同时宣告本合同正式生效。 客户劣后资金及账户佣金 甲方对乙方的投资顾问授权期限从 年 月 日至 年 月 日。如根据 本合同约定或甲、乙双方协商合同提前到期或延期，则以实际期限为准。 在本合同执行期间 ,未发生乙方违约情况下 ,甲方禁止销户、撤离资金。 第三条 资产运作与管理 本投资顾问合同下的委托资产按照相关法律法规、 投资顾问合同等的规定和约定进行管理、 运作和处分。 资产的日常运作 在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本合同。 资产投资范围及投资限制 投资范围 本投资顾问合同所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所 A 股股票，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。 投资限制 ）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票， 不得超过该上市公司总股本的 4.99%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 4.9% 以上； ）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票， 不得超过该上市公司流通股本的 10%（含）， 并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 10% 以上； 3 / 12 PAGE PAGE 4 / 12 ）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前 1 个交易日资产净值的 70 %，且投资于所有创业板股票的投资 比例不得超过买入日前 1 个交易日资产净值的 30 %； 单票持仓，创业板持仓 ）单只股票持仓总市值不得超过该股前 5 个交易日日均成交额的 30% 。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前 5 个交易日日均交易量的 30% 以内持有该股票。 ）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票； ）不得存在坐庄、 对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券； ）不得投资于 S、ST、*ST、S*ST 及 SST 类股票； ）不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购； ）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问合同存续期限届满日前 10 个工作日的证券； ）账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外； ）不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易； ）账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书