信息系统安全等级保护一级管理要求.docVIP

一级管理要求(S1A1G1) 管理安全(S1A1G1) 类别 序号 测 评 内 容 测评方法 结果记录 符合情况 Y N O 安全管理机构 岗位设置 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责 访谈，检查。安全主管，安全管理某方面的负责人，部门、岗位职责文件。 人员配备 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等 访谈，检查。安全主管，人员配备要求的相关文档，管理人员名单。 授权和审批 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批 访谈，检查。安全主管，关键活动的批准人，审批事项列表，审批文档。 沟通和合作 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通 访谈，检查。安全主管，安全管理人员，会议文件，会议记录，外联单位说明文档。 ` 安全管理制度 管理制度 应建立日常管理活动中常用的安全管理制度 访谈，检查。安全主管，总体方针、政策性文件和安全策略文件，安全管理制度清单，操作规程。 制定和发布 应指定或授权专门的人员负责安全管理制度的制定 访谈，检查。安全主管，制度制定和发布要求管理文档，评审记录，安全管理制度。 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中 人员安全管理 人员录用 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 访谈，检查。人事负责人，人事工作人员，人员录用要求管理文档，人员审查文档或记录，考核文档 或记录，保密协议。 应对被录用人员的身份和专业资格等进行审查，并确保其具有基本的专业技术水平和安全管理知识 人员离岗 应立即终止由于各种原因离岗员工的所有访问权限 访谈，检查。安全主管，人事工作人员，安全处理记录，保密承诺文档。 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备 安全意识教育和培训 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训 访谈，检查。安全主管，安全员，系统管理员，网络管理员，培训计划，培训记录. 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施 外部人员访问管理 应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批 访谈，检查。安全主管，安全管理人员，安全责任合同书或保密协议，第三方人员访问管理文档，登 记记录。 系统运维管理 环境管理 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理 访谈，检查。物理安全负责人，机房安全管理制度，机房进出登记表。 应对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。 资产管理 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容 访谈，检查。安全主管，资产管理员，资产清单，资产安全管理制度，设备。 介质管理 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护 访谈，检查。资产管理员，介质管理记录，各类介质。 应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点 设备管理 应对信息系统相关的各种设备、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理 访谈，检查。资产管理员，系统管理员，审计员，服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备 使用管理文档，服务器操作日志。 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理 网络安全管理 应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作 访谈，检查。 安全主管，安全管理员，网络管理员，网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 应定期进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补 系统安全管理 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略 访谈，检查。 安全管理员，系统管理员，系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞进行及时的修补 应安装系统的最新补丁程序，并在安装系统补丁前对现有的重要文件进行备份 恶意代码防范管理 应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查 访谈，检查。 安全管理员，恶意代码防范管理文档，恶意代码检测记录，恶意代码升级记录，恶意代码分析报告。 备份与恢复管理 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等 访谈，检查。 系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，检查