证券公司柜台年终总结.docxVIP

证券公司柜台年终总结 　　证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产 品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭 证，大家不妨来看看小编推送的证券公司柜台年终总结， 希望给大家带来帮助！ 　　证券公司柜台年终总结【一】　　XXXX 年是不寻常的 一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着 我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通 过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加 工作已有 3 个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事 的帮助下，我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有 了一定的了解，对前台以及电话回访业务有了一定的认识 和掌握。虽然来公司时间不长，但在这 3 个月的时间里， 我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下： 　　一、 思想品德及自身素质方面 　　刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公 司 3 个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的 提高。本人能够按照公司的要求按时上下班，不迟到不早 退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间， 有效地完成公司分配的任务。 　　在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不 断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提 高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多 总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先 进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业 知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务 中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越 自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提 高业务素质的基本途径，对于自己工作中的成功或失败要 及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经验。 　　二、工作能力及相关业务方面 　　通过 3 个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有 了一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要 负责电话回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯 干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最 细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否 亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整， 客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客 户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意，客户的 交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访 工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题给予解 答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下， 我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中 的主要成绩作如下总结： 　　电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增 加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话 回访中，话务量累计达到 1599 个，重要通知类回访 113 个， 定期回访 758 个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人 的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也 就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户 的满意以及肯定。 　　前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在 工作之余到前台学习相关业务。 　　在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特 殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也 是最容易掌握的，是 　　所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才 能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。 　　1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证 券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况 下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发 现客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结 束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电 子档案传送给中登以及总部。 　　2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予 复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。 　　3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤 销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行 相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。 对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务， 身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的， 客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继 承业务操作。 　　积极配合 IT 部门做好系统测试工作。 　　三、工作中存在的不足 　　1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百 分百的满意，放心。 　　2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于 提高。 　　3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。 　　4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问 的相关问 　　题不能第一时间给出最好的答案。 　　5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予 解答。 三个月的时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事 的关心帮助