新证券交易重点,自学勾划版.pdfVIP

幐 Ⓡ ℳ   第一章 证券交易概述 §1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点 101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。 一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在 证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以 能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 三．历史： 1.□新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 2.1988 年我国开放了国库券转让市场。 3.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992 年 B 股在上交所上市。 5.1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。 6.2004 年 5 月中小板上市； 6.2005 年 4 月启动股权分置试点改革； 7.2005 年 10 月重新修订的《证券法》于 2006 年 1 月 1 日实施； 8.2009.10.30 创业