2020年xx基金定增xx号资产管理计划.docVIP

xx基金定增xx号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：xx基金管理有限公司 资产托管人：xx银行股份有限公司 风险承诺函 本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。 本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。 本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产管理人并不承诺保证委托人本金不受损失，极端情况下，委托人可能遭受全部的投资损失。 本人/本机构同意，本资产管理计划主要投资于定向增发的限售股票及其他具有良好流动性的金融工具。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但仍可能因投资该类资产而产生信用风险、违约风险、操作风险、管理风险、本资产管理计划投资对象特定自有风险及保管人风险等，从而可能对计划资金和收益产生影响。投资者承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，投资者应在充分了解该投资标的的投资风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。投资者认可，该投资标的的投资风险与资产管理人和资产托管人无关，由投资者自行承担。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 本人/本机构承诺，具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的金额不低于万元且符合下列相关标准： (一)净资产不低于万元的单位； (二)金融资产不低于万元或者最近三年个人年均收入不低于万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 满足《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号）第十三条视为合格投资者的委托人除外。 本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担本资产管理计划的风险。 投资人签字或盖章 年月日 目录 一、前言?3 二、释义?3 三、声明与承诺?5 四、合同当事人?6 五、资产管理计划的基本情况?7 六、资产管理计划份额的初始销售?8 七、资产管理计划的备案?10 八、资产管理计划的参与和退出?11 九、当事人及权利义务?12 十、资产管理计划份额的登记?16 十一、资产管理计划的投资?17 十二、投资经理的指定与变更?20 十三、资产管理计划的财产?21 十四、划款指令的发送、确认与执行?22 十五、交易及清算交收安排?25 十六、越权交易?27 十七、资产管理计划财产的估值和会计核算?30 十八、资产管理计划的费用与税收?34 十九、资产管理计划的收益分配?37 二十、报告义务?38 二十一、风险揭示?40 二十二、资产管理合同的变更、终止?41 二十三、清算程序?42 二十四、违约责任?45 二十五、法律适用和争议的处理?46 二十六、资产管理合同的效力?46 二十七、其他事项?47 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1.?订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2.?订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定。 3.?订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本