2020年资产管理合同全新版本.doc

? xx基金定增xx号资产管理计划 资产管理合同 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 资产委托人：【????????】 资产管理人：xx基金管理有限公司 资产托管人：【????????】 ? ? ? ? ? 风险提示函 尊敬的投资者： 当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承担相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。 （一）本资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。 （二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （三）本资产管理计划存在市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、特定风险及其他风险等（详见正文“风险揭示”章节），从而可能对计划财产和收益产生影响，投资者应知晓本计划存在上述风险。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。 （四）由于本计划特殊的投资范围与采用特定的投资策略，本计划存在如下特定风险： 1.?本委托财产的投资于上市公司非公开发行股票，风险收益特征为较高风险、较高收益。由于参与上市公司非公开发行获配的股票在锁定期内无法变现，因此委托人将面临无法及时退出本计划获取退出款项的特殊流动性风险。 2.?非公开发行股票锁定期风险：一般来说，个股的趋势与大盘的趋势具有很强的正相关性，在股市大幅下跌的时候这种相关性将进一步增强。因此，在12个月的锁定期内，处于定向增发锁定期内的个股可能因为大盘调整的影响而出现股价下跌。 （五）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用。 （六）资产管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。 （七）资产管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。 （八）资产管理人管理的产品的过往业绩并不预示其未来表现。 投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。 本人/本机构承诺，具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的金额不低于????万元且符合下列相关标准： ?(一)净资产不低于????万元的单位； ?(二)金融资产不低于????万元或者最近????年个人年均收入不低于????万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 满足《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第105号）第十三条视为合格投资者的委托人除外。 本人/本机构承诺本机构/本人代表的实际投资方不是持有发行人股份比例超过????%的股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方。 本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担本资产管理计划的风险。 ????????????????????????????????????????????????? （请抄写以上划线部分内容） 资产委托人（机构盖章） 法定代表人或授权代理人（签字或盖章） ??????年?????月?????日 ? 目录 ? 一、前言 二、释义 三、声明与承诺 四、资产管理计划的备案 五、当事人及权利义务 六、委托财产 七、投资政策及变更 八、投资经理的指定与变更 九、划款指令的发送、确认和执行 十、交易及交收清算安排 十一、越权交易处理 十二、委托财产的估值和会计核算 十三、资产管理业务的费用与税收 十四、委托财产投资所产生的权利的行使 十五、报告义务 十六、风险揭示 十七、资产管理合同的生效、变更和终止 十八、违约责任 十九、争议的处理 二十、其他事项 ? ? 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1.?订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2.?订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点