证券发行审核体制.pptVIP

2006年5月，中国证监会发布实施《发行审核委员会办法》。 发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。 王小石案 2004年11月18日，中国证监会发行监管部发审委工作处助理调研员王小石因涉嫌受贿被批准逮捕。2005年12月9日，北京一中院以受贿罪判处王小石有期徒刑13年。 2002年3月至9月间，王小石利用职务便利，经时任东北证券有限责任公司工作人员的林碧介绍，接受福建凤竹纺织科技股份有限公司的请托，通过证监会发行监管部其他工作人员职务上的行为，为凤竹公司在申请首次发行股票的过程中谋取不正当利益，为此王小石收受请托人通过林碧给予的贿赂款人民币72.6万元。 　 （一）股票发行条件 （二）债券发行条件 1. 公开发行股票但不上市 《证券法》第13条：公司公开发行新股，应当符合下列条件：　　（1）具备健全且运行良好的组织机构；　　（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；　　（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违