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2019年中级经济法典型例题 不定项选择 1、下列各项中，属于会计档案的是()。 A．公司的工作制度 B．原始凭证 C．月度财务计划 D．会计移交清册 单选题 2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由()受理。 A．中国人民银行 B．中国保监会 C．中国银监会 D．中国证监会 单选题 3、某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料，回答下列问题。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。 A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商 单选题 4、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。 A．1个或1个以上 B．3个或3个以上 C．5个或5个以上 D．若干个 单选题 5、操作风险的()主要是指因商业银行员工发生内部欺诈，失职违规，以及员工的知识技能匮乏，核心员工流失，商业银行违反工法等造成损失或者不良影响的风险。 A．人员因素 B．内部流程 C．声誉风险 D．系统缺陷 单选题 6、某股份有限公司为扩大生产规模公开发行新股，在董事会拟定的发行新股的方案中，哪一项不符合公司法的规定 A．所有新股均为无记名股票 B．该公司自行决定以超过股票票面金额的价格发行股票 C．