控股和参股公司股东(大)会、董事会、监事会业务规范.pdfVIP

控股和参股公司股东（大）会、董事会、监事会业务规范 （试 行） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强 1 （以下简称“集团公司” ）对所投资的控股 和参股公司（以下简称“控 /参股公司”，含所投资的控股和参股中外合资 企业、中外合作企业，下同）的管理，规范控 /参股公司股东（大）会、 董事会和监事会业务行为和活动，建立有效管理机制，进一步完善现代企 业制度和规范法人治理结构，维护股东利益，保障集团公司合法权益，根 据 《中华人民共和国公司法》等国家有关法律法规和集团公司章程及相关 规章制度的规定，制定本规范。 第二条 本规范所称“控股公司”是指集团公司持股超过 51% （包括 51% ）的子公司和集团公司持股虽未达到 51%、但相对控股的公司； “参股 公司”是指集团公司直接参股的公司； “三会业务”是指控股和参股公司股 东（大）会、董事会和监事会业务；派出董事和监事是指集团公司向控 / 参 股公司推荐并经该公司股东（大）会选举产生或向中外合资（合作）企业 委派的董事、 监事；项目联系人是指在集团公司向控 / 参股公司派出的董事、 监事中确定的该公司的三会业务联系人。 第三条 集团公司向控 / 参股公司派出的股东代表（以下简称“股东 代表”）、派出董事、监事、项目联系人办理三会业务的行为，应遵照本规 范执行。控股公司聘任的董事会秘书应当按照本规范的要求做好三会业务 工作。 第四条 集团公司董事监事事务部归口负责集团公司控 /参股公司三 会业务管理工作。 第五条 集团公司董事监事事务部在控股和参股公司三会业务管理 方面的主要职责是： （一）组织、协调、指导、监督、检查控 /参股公司三会业务工作。 （二）指导、监督、检查区域分（子）公司、控股公司组织开展所属 单位三会业务的工作情况。 （三）研究拟定相关管理制度、管理办法及业务规范，并监督执行情 况。 （四）指导、协调、监督集团公司向控 / 参股公司派出的股东代表、 董事、监事、项目联系人以及控股公司董事会秘书办理三会业务 。 （五）会同集团公司有关部门对控 /参股公司章程、合同（中外合资、 合作企业）的拟订与修改、利润分配方案、年度预算、资金计划、投资计 划、重大合同等重要议题进行审核 。 （六）掌握和通报控 / 参股公司中的重大信息、重大问题，协调安排 需报集团公司领导、计划投资委员会、预算管理委员会、招标领导小组 等各类管理机构及总经理办公会研究决定的重大议题。 （七）负责三会业务管理中集团公司层面的协调工作。 （八）督促、协助控 /参股公司项目联系人组织相关部门就三会会议 议题进行 研究。 （九）收集整理控 / 参股公司三会会议纪要、决议等有关资料。 （十）办理股东代表授权事宜。 （十一）建立、完善控 / 参股公司项目联系人制度。 （十二）开展派出董事、监事的业务培训工作。 （十三）配合人力资源部对集团公司派出的股东代表、董事、监事履 行职责情况进行考核。 （十四）其他三会业务管理工作。 第六条 集团公司相关职能部门是三会业务的会办部门，与集团公 司计划投资委员会、预算管理委员会、招标领导小组等各类管理机构在 各自职责范围内代表集团公司对三会业务中相关议题进行研究审查，出 具