银行业相关法律法规.pptxVIP

第二篇 银行业相关法律法规主要内容5 银行业监管及反洗钱法律规定6 银行主要业务法律规定7 民事法律基本规定8 商事法律基本规定9 银行业犯罪及刑事责任第5章 银行业监管及反洗钱法律规定一、中国人民银行监督管理措施相关规定直接监督检查权建议检查监督权特定情况下的全面检查监督权二、银监会监督管理措施相关规定监管对象范围监督管理措施三、违反银行业监督管理规定的处罚措施刑事责任行政处分行政处罚其他行政处理措施四、反洗钱法律制度洗钱概述《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》违反反洗钱法律规定的法律责任金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容大额交易报告要素内容列表编号要素名称编号要素名称1金融机构名称2金融机构代码类型3金融机构代码4客户名称/姓名5客户身份证件/证明文件类型6客户身份证件/证明文件号码7客户国籍8代办人姓名9代办人身份证件/证明文件类型10代办人身份证件/证明文件号码11代办人国籍12账户类型13账号14交易日期15业务标示号16交易方式17资金收付标志18交易去向19资金用途20币种21交易金额22对方金融机构名称23对方金融机构代码类型24对方金融机构代码25交易对手姓名/名称26交易对手身份证件/证明文件类型27交易对手身份证件/证明文件号码28交易对手账户类型29交易对手账号30报告日期第6章 银行主要业务法律规定一、存款业务法律规定存