合同中常见的风险点及相应的控制措施.docVIP

. 专业资料 合同中的风险点及相应的控制措施 根据企业合同风险点筛选出三十个风险点，并逐一制定相应的措施，做到有的放矢，针对性强。以下是具体控制措施： 1.口头合同 （1）明确规定除即时清结等可以不签订书面合同的情况外，对外发生交易必须签订书面合同；财务部门在付款审查时，对违反规定未签订书面合同的，不予付款；财务结算系统与合同管理信息系统实现数据对接。 （2）发现违反规定以口头合同进行交易的，及时签订书面合同；如发生争议，在 2 个工作日报法律部门处理。 2.事后合同 （1）如发生纠纷，相关部门收集证据，在 2 个工作日通知法律部门，由其做好应诉工作。 （2）明确规定业务发生前必须签订书面合同；凡是确定实施但未下达计划、需要先开工建设或采购的项目，应在取得计划部门确认或下达临时计划后，事先签订合同或框架协议；法律部门规抢修、急料采购等紧急业务合同签署流程；每半年对合同签订情况进行检查。 3.合同条款对质量标准、质保期、质保金、违约责任、争议解决方式等容约定不明确；或签字时未注明日期 （1）优先使用公司标准合同文本，并结合实际予以补充完善，法律部门对违约责任、争议管辖权等实质性条款是否合法、完整、明确、具体，文字表述是否无歧义进行法律审查；技术部门对质量条款、技术要求等容进行技术审查；财务部门对支付条款等容进行经济审查。 （2）发现合同条款不明确的，及时就有关问题与对方协商并签订补充变更协议，完善条款容。 4.合同相对人不具备相应资信、能力 （1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向责任人追偿。 （2）对合同相对人资信、能力等情况进行全面审核;定期根据客户供货业绩、信誉状况、资质等级、售后服务等情况组织对客户进行授信评价。法律部门对合同相对人资质情况进行审查。 （3）发现合同相对人资信不合格的，中止履行合同,另行选择具有资质的单位签约；通知合同相对人限期取得相关资质或提供担保。 5.合同相对人为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机构或直属机构 （1）全面审核合同相对人的资质资信、履约能力；法律部门对合同相对人主体资格进行严格审查。 （2）发现已签订合同的签约主体不符合要求的，立即中止履行，3 个工作日通知对方，要求其上级法人单位以书面形式追认；或依法、依约定解除合同。 6.合同相对方签约人没有代理权、越权代理或代理权终止后签约 （1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式确认表见代理行为成立，由合同相对方承担责任，或向无权代理人追偿。 （2）审查合同相对方签约人的代理权限，将授权委托书与合同文本共同备案。 （3）发现签约人无权代理的，中止履行，要求合同相对人以书面形式追认；不予追认的终止履行。 7.我方代理人未经授权或授权终止后仍进行签约 （1）审查承办部门和签约人是否符合公司授权围和权限限制；对签约人员进行培训考核，实行持证上岗制度；建立合同专用章使用台帐，禁止在空白合同上加该合同专用章。 （2）发现我方人员未经授权签约的，如履行合同可能给企业造成损失的，与对方协商，修改合同容或解除合同。 8.未按合同约定的时间、金额支付价款 （1）指定专人负责合同履行,建立合同履行信息管理台帐，掌握合同履行进展状态,在临近付款期限的合理时间进行提示；合同承办人员收集发票、交货凭证等资料并在规定时间提交资金结算人员按时办理结算。 （2）发现未按合同约定支付价款的，及时向对方作出说明，并与之协商，达成履行期限或方式变更的书面协议。 9.其他未按合同约定履行的行为，如未按约定的方式、地点、数量、质量等履行 （1）如因第三人或者责任人原因导致未按合同履行，给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向第三人或责任人追偿。 （2）指定专人负责合同履行，建立合同履行信息管理台帐，对合同涉及的重要事项的履行状态及时掌握。 （3）发现合同履行异常时，立即通报法律部门，由其对异常情况进行分析，并提出处理意见。合同承办部门按意见对履行异常情况进行处理。 10.未尽到通知、保密、协助等义务 （1）对合同承办人员进行合同知识的培训。 （2）以补充通知、消除影响、协助履行等方式及时履行合同附随义务；对方提出损害赔偿请求的，在 2 个工作日通知法律部门，并与之协商，达成和解协议。协商不成的，法律部门收集证据，做好应诉工作。 11.未充分行使合同约定的权利,如放弃追究对方违约责任等 （1）明确专人对合同履行术协议、质量验收、安装调试等资料的保存和管理。发生合同履行异常情况，合同承办人员立即通知法律部门。 （2）对照合同收集证据，采取诉讼等方式追究合同相对人的违约责任。 12.合同履行过程中已发现对方资信状况出现严重危机可能影响我