XX证券公司约定购回式证券交易业务作业指导书.docVIP

PAGE 1 约定购回式证券交易业务作业指导书 XX证券股份有限公司 编号 版号/ 修改状态 页数 共56页 约定购回式证券交易业务 作业指导书 发放编号 受控印章 编制人　 　 　　　　　 日期 审核人 　 日期 批准人 　 日期 修 订 记 录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 1、目的 规范营业部及公司各部门约定购回式证券交易各环节的业务操作。 2、适用范围 本程序适用于约定购回式证券交易业务开通、交易议价与委托、盯市管理、购回交易、违约处理等相关事务。 3、术语和定义 3.1 约定购回式证券交易：指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的（或托管其证券的）证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息和权益返还给客户的交易。 3.2 初始交易金额：指客户向证券公司卖出标的证券后所获得的资金金额。 3.3 购回金额：客户到期后执行购回交易买入标的证券所支付给证券公司的资金金额。 购回金额的计算公式为： 购回