证劵发行与承销模拟202.docVIP

PAGE PAGE 1 [模拟] 证劵发行与承销模拟202 单项选择题 以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求 第1题： 上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，( )的名称和姓名、持股数量及持股比例 A.前5名 B.前10名 C.前15名 D.前20名 参考答案：B 熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。 第2题： 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。 A.3 B.6 C.9 D.12 参考答案：B 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 第3题： 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的 B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 C.未来资本性支出计划跨行业投资的 D.存在重大期后事项的 参考答案：C 发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。 第4题： 定向发行的证券公司债券投向( )。 A.境内投资者 B.个人投资者 C.机构投资者 D.合格投资者 参考答案：D 合格投资者是指具有自行判断投资债券的独立分析能力和风险承受能力且符合一定法规规定的条件的投资者。 第5题： 根据《中华人民共和国公司法》的