XX证券公司权证行权、现金选择权业务流程.docVIP

05-04 权证行权、现金选择权业务流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.02 二、业务简述 2.1 在柜台系统内为合格个人，法人机构客户、合伙企业（创投企业）办理沪、深交易所权证行权、B股现金选择权业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：金证集中交易系统、公安部公民身份核查系统。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《证券交易委托申请表》（个人/机构）。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 六、操作流程和步骤 6.1 客户身份识别及业务资料审核 柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户提供的