XX证券公司中登资金账户数据报送及账户信息比对工作标准及操作流程.docVIP

14-03 中登资金账户数据报送及账户信息比对工作标准及操作流程 一、版本信息 V2.0.1 修订日期：2019.02 二、业务简述： 2.1 为巩固账户规范工作成果，加强账户日常管理，完善账户管理长效机制，确保参与证券交易的投资者账户为合格账户。根据《关于建立证券账户管理长效机制、进一步加强账户信息比对的通知》（中国结算发字〔2009〕67号 ）、《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》（中国结算发字[2008]196号）、《关于重新报送证券公司客户交易结算资金余额存量数据的通知》（中国结算函字[2008]46号）的要求向 中国结算报送公司客户的资金账户数据和账户数据的比对数据。 2.2 报送数据的内容包括： “客户基本信息表”（表1）； “资金账号与证券账号对应关系表”（表2）； “资金变动信息表”（表3）； “证券营业部信息表”（表4）； “账户信息比对不一致情况表”（表5）。 2.3 报送方式： 对于（表1）、（表2）、（表3），每日以增量传输方式报送表上一交易日变化数据，每月第一个交易日以全量传输方式报送截止上月最后一个交易日的全量数据。 对于（表4），每日报送全量数据。 对于（表5），每周需将截止本周最后一个交易日的全部数据在该交易日后四个交易日内以全量方式报送登记公司。 2.4 数据报送比对处理环节为： （1）中国结算证券账户数据准备； （2）柜台系统数据导出； （3）导出数据检查、校验； （4）对柜台系统错误数据修正、调整； （5）报送数据的调整； （6）生成数据压缩包并报送数据。 三、操作平台、工具： 3.1 统一账户平台系统、prop平台、dcom平台。 3.2 数据检验、比对程序。 四、适用表格、协议、凭证 无 五、权限管理和风险控制： 5.1 经纪业务总部营运管理部负责账户数据的导出、比对标准核定、修订，协调营业部修正或标注账户数据。 5.2 经纪业务总部负责通过prop、dcom平台索取、接收登记公司账户信息；通过柜台系统导出资金账户数据及账户信息比对数据，利用辅助工具检查和校验报送数据，将检查无误的数据报送登记公司。 5.3 信息技术总部负责账户数据导出及账户信息比对的技术支持和辅助程序开发工作。 5.4 营业部负责对经纪业务总部营运管理部转发数据进行及时处理和纠正。 注：该业务在统一账户平台系统处理 操作菜单：账户管理--系统收盘作业--账户资料核对结果查询（中国结算） 六、数据标准及操作流程： 6.1 “客户基本信息表”（表1）、“资金账号与证券账号对应关系表”（表2）、“资金变动信息表”（表3）、“证券营业部信息表”（表4）的处理： 每日日终通过柜台系统“报送登记公司数据导出”功能导出（表1）、（表2）、（表3）、（表4）的增量报送数据。 每月最后一个交易日导出（表1）、（表2）、（表3）、（表4）的全量报送数据。 处理简要流程为： 数据导出 数据校验 异常数据发送营业部 营业部数据调整 数据调整检查 数据报送 对（表1）、（表2）、（表3）、（表4）数据进行检查校验。具体标准如下： 6.1.1 客户基本信息表（KHJBXX） 字段序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 ZQGSDM 证券公司代码 C 6 100006 2 YYBDM 营业部代码 C 8 柜台系统4位营业部代码 3 ZJZH 资金账号 C 20 能够唯一标识客户的客户账户的12位资金账号 4 ZJZHLB 资金账户类别 C 1 0：个人普通资金账户； 1：机构普通资金账户； 2：个人信用交易资金账户； 3：机构信用交易资金账户； 9：其他。 5 KHQC 客户全称 C 80 客户全称（客户全称可以为空，如果为空，则置空串，不能为NULL，全称、简称不能同时为空） 6 KHJC 客户简称 C 20 客户简称（客户简称可以为空，如果为空，则置空串，不能为NULL，全称、简称不能同时为空） 7 ZJLB 客户证件类别 C 2 证件类别按如下约定取值： 10：中国身份证； 11：护照； 12：工商营业执照； 13：社会保障号； 14：军人证； 15：事业（或社团）法人注册登记证书书、机关法人成立批文、事业单位法人证书； 16：组织机构代码； 99：其他证件 8 ZJHM 客户证件号码 C 20 客户证件号码 9 SJRQ 数据日期 C 8 YYYYMMDD 10 XHRQ 资金账户状态 C 1 0：正常； 1：销户； 2：休眠； 3：不合格； 4、风险处置； 9：其他 （1）数据范围： 全量传输方式：全部存量非销户资金账户信息，包括系统的全部非销户状态的人民币账户，不包括仅下挂投资者开放式基金账户、或投资者购买集合理财计划产品账户。 增量传输方式：以增量方式传输从上次数据传输后发生