XX证券公司三方存管日间调账流程.docVIP

04-12 三方存管日间调账流程 一、版本信息 V2.0.1 修订日期：2019.02 二、业务简述 2.1 在柜台系统内为发生大额证券转银行出现单边账的客户经审批后进行日间三方调账。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：金证集中交易系统。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《三方存管日间调账业务审批单》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 三方存管业务日间调账一般情形下不予受理。只有客户发生较大金额转账（证券转银行）出现单边账时，经公司取得三方银行书面确认未收到客户转账