XX证券公司风控总部《核查意见函》处理流程.docVIP

14-01 风控总部《核查意见函》处理流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期02 二、业务简述 风控总部依据《证券公司监督管理条例》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定，对投资者交易行为进行实时监控，发现投资者存在违规交易行为，需要经纪业务总部和营业部配合调查处理的，以《核查意见函》的形式通知经纪业务总部，经纪业务总部协调营业部在5个工作日内处理并予以回复。 三、操作平台、工具 操作平台为：公安部公民身份信息核查系统、OA办公系统； 四、适用表格、协议、凭证 《核查意见函》 五、权限