XX银行股份有限公司非现场审计工作流程（试行）.docxVIP

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2020-04-19 发布于四川
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3 - 附件： XX银行股份有限公司非现场审计工作流程(试行) 第一条为充分发挥审计部的审计监督职能，健全风险预警机制，规范审计流程，根据《商业银行内部审计指引》及《XX银行股份有限公司内部审计章程》，制定本流程。第二条非现场审计监督的对象是XX银行（以下简称“我行”）系统内各部门经营活动的开展情况。第三条非现场审计监督实行总行统一领导、统一管理、统一监督内容、统一监测指标的监控原则。总行审计部负责进行非现场审计监督，定期完成风险分析工作和风险分析报告。第四条总行信息数据库实行权限控制下的数据共享，审计部通过相关非现场审计系统及相关信贷管理分析系统对总行业务信