长城证券：2019年年度报告.PDF

证券代码：002939 证券简称：长城证券 长城证券股份有限公司 2019年年度报告 2020 年04 月 长城证券股份有限公司2019 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第一届董事会第五十七次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提 出异议。 三、本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司负责人曹宏先生、主管会计工作的负责人李翔先生、会计机构负责人阮惠仙女士声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、本公司经董事会审议通过的2019 年度利润分配预案如下：以3,103,405,351 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红 利人民币1.1 元（含税），合计派发现金人民币341,374,588.61 元（含税）。此预案尚须公司股东大会批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否。 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否。 九、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经 营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规风险等。 请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 1 长城证券股份有限公司2019 年年度报告 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 1 第二节 公司简介和主要财务指标4 第三节 公司业务概要 14 第四节 经营情况讨论与分析 17 第五节 重要事项45 第六节 股份变动及股东情况72 第七节 优先股相关情况80 第八节 可转换公司债券相关情况81 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况82 第十节 公司治理96 第十一节 公司债券相关情况 114 第十二节 财务报告 120 第十三节 备查文件目录249 2 长城证券股份有限公司2019 年年度报告 释 义 释义项 指 释义内容 长城证券、本公司、公司、本集团 指 长城证券股份有限公司 长城有限 指 长城证券有限责任公司，本公司前身 华能集团 指 中国华能集团有限公司，本公司实际控制人 华能资本、控股股东 指 华能资本服务有限公司，本公司控股股东 华能财务 指 中国华能财务有限责任公司（前身：华能金融公司、中国华能财务公司） 深圳能源 指 深圳能源集团股份有限公司 深圳新江南 指 深圳新江南投资有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公