农村信用合作联社监事会对理事会、经营班子评价办法.docxVIP

ⅩⅩ农村信用合作联社监事会对理事会、 经营班子及成员履职评价办法实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善ⅩⅩ农村信用合作联社（以下简称“ⅩⅩ联社”）公司治理结构，规范理事会、经营班子及成员履职行为，保护股东、职工和存款人的合法权益，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行理事履职评价办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件及《ⅩⅩ农村信用合作联社章程》（以下简称“ⅩⅩ联社章程”），结合ⅩⅩ联社实际情况，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称理事会、经营班子及成员履职评价是指ⅩⅩ联社监事会依照法律法规和有关规定，对理事会、经营班子及成员的履职情况进行评价的行为。 本实施细则所称理事会、经营班子及成员是指经银行业监督管理机构核准任职资格的ⅩⅩ联社理事长、理事和经营班子成员。 第三条 理事会、经营班子及成员履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条 ⅩⅩ联社监事会对理事会、经营班子及成员履职评价工作负最终责任。ⅩⅩ联社依照规定接受银行业监督管理机构对理事履职评价工作的监督。 第二章 评价内容 第五条 理事、经营班子成员对ⅩⅩ联社负有忠实义务和勤勉义务。理事会、经营班子及成员应当按照相关法律、法规、规章及ⅩⅩ联社章程的要求，专业、高效地履行职责，维护ⅩⅩ联社利益，推动ⅩⅩ联社履行社会责任。 第六条 理事、经营班子成员应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第七条 理事、经营班子成员应当保守ⅩⅩ联社秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用理事会、经营班子及成员地位谋取私利，不得为股东利益损害ⅩⅩ联社合法利益。 第八条 非职工理事应当如实告知ⅩⅩ联社本职、兼职情况，并保证所任职务与ⅩⅩ联社的任职不存在利益冲突。 非职工理事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任理事。 第九条 理事、经营班子成员应当按照相关监管规定，如实向理事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。 理事、经营班子成员个人直接或者间接与ⅩⅩ联社业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十条 理事、经营班子成员任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。 第十一条 非职工理事每年在ⅩⅩ联社工作的时间不得少于 10个工作日。 第十二条 理事每年应当亲自出席三分之二以上的理事会会议。 理事因故不能出席，应当书面委托其他理事代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十三条 理事应当持续了解和分析ⅩⅩ联社的运行情况，定期阅读ⅩⅩ联社各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对ⅩⅩ联社的评价，对ⅩⅩ联社事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。 第十四条 理事在履职过程中，应当重点关注以下事项： （一）ⅩⅩ联社战略规划的制定和实施； （二）ⅩⅩ联社高级管理层的选聘和监督； （三）ⅩⅩ联社资本管理和资本补充； （四）ⅩⅩ联社风险偏好、风险战略和风险管理制度； （五）ⅩⅩ联社重大对外投资和资产处置项目； （六）ⅩⅩ联社薪酬和绩效考核制度及其执行情况； （七）ⅩⅩ联社高级管理层的执行力。 第十五条 理事参加理事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内ⅩⅩ联社相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。 第十六条 理事担任理事会专门委员会的主任期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据理事会授权对专门事项提出审议意见。 第十七条 经营班子成员应当完整、真实、及时地向理事会报告ⅩⅩ联社经营情况及相关信息，保证理事会及其成员充分了解ⅩⅩ联社运行状况。 第十八条 理事、经营班子成员应当严格执行理事会决议，并将执行情况及时报告理事会。理事、经营班子成员应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供理事会讨论决策。 第十九条 理事、经营班子成员应当从ⅩⅩ联社长远利益出发，做好ⅩⅩ联社与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于ⅩⅩ联社和其他股东利益之上。 第二十条 应当重点关注高级管理层对理事会决议的落实情况。如ⅩⅩ联社审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，应当支持ⅩⅩ联社及时整改。 第二十一条 关注股东与ⅩⅩ联社的关联交易情况，支持ⅩⅩ联社完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。 第二十二条 经营班子成员讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。 第二十三条 经营班子成员在履职过程中，应当特别关注以下事项： （一）ⅩⅩ联社关联交易的合法性和公允性； （二）ⅩⅩ联社年度利润分配方案； （三）ⅩⅩ联社信息披露的完整性和真实性； （四）可能