供应商索赔管理规范.docVIP

公司名称 文件编码 文件名称 供应商索赔管理规范 页次/总页码 PAGE 3 /4 供应商索赔管理规范 文件编码 版本 V01 文件层级 一阶 □ 二阶 ■ 三阶 文件类别 ■体系文件 □技术文件 编制部门 质量保证部 机密等级 ■内文 □秘密 □机密 □绝密 编制人 文件类别 通用 □ 项目 审核 编制日期 审批 生效日期 总页数 4 分发编号 文件发布盖章  文件制/修订记录 页码 章节 制/修订记录 版本 修订人 修订日期 备注 修订前 修订后 全部 全部 首次发行 V1.0 无 目的 为加强对供应商质量问题的索赔过程的规范化管理，明确部门责任，减少公司损失。 2. 适用范围 适用于因供应商的物料或OEM工厂加工过程出现质量问题，以及因供应商来料问题导致停线、客户质量索赔而导致公司利益受损的所有直接或间接部门。 3. 术语和定义 无 4. 职责 品质部：负责处理来料不良所导致的索赔。 采购部：负责跟踪供应商来料不良的索赔进度。 LPDT\销售部：负责评估客户投诉带来的市场损失。 制造部：负责处理OEM工厂工艺不良的损失索赔。 财务部：负责对索赔费用扣款。 5. 作业内容 5.1作业流程： 作业流程 权责单位 结案执行采购提供索赔完成证明会签完成后提供给采购执行采购索赔索赔单会签各相关部门IE计算厂内损失金额，CQE提供客户端损失总金额SQE 提出索赔申请供应商到厂进行确认会判原材料异常发生 结案 执行采购提供索赔完成证明 会签完成后提供给采购执行采购索赔 索赔单会签各相关部门 IE计算厂内损失金额，CQE提供客户端损失总金额 SQE 提出索赔申请 供应商到厂进行确认会判 原材料异常发生 SQE SQECQE IECQE 采购执行采购 财务 SQE 采购执行采购 执行采购 5.2 作业要求： c)因来料不合格退货，造成生产停滞，超出质量协议约定。 d) 供方故意将已知的不合格物品混入交验批中。 5.2.2．1在生产过程中出现因不良物料的使用而导致其他相关物料的损耗或增加加工工时费用、上线不良PPM等超出质量协议约定。? 5.2.2.3在进行客户投诉处理过程中，发现因不良物料或OEM作业问题导致使的产品维修或返工工时费用、客户投诉不良PPM超出质量协议约定； 5.2.2.4供应商在不通知我司的前提下擅自变更工艺、原材料； 5.3索赔过程? 5.3.1?IQC检验的索赔过程? a)当物料来料出现质量问题需要进行挑选，根据与供方签订的《质量协议》达到索赔条件时，由IQC统计计算出挑选工时，由SQE根据与供应商签订的《质量协议》统计出索赔费用并填写《供应商索赔通知书》进行会签审批，审批通过后 由SQE传真给供应商进行确认，在取得供应商同意后，通知财务部扣款。? b)当发生让步接收时，由品质部SQE负责按照该批数量，提出1%～20%范围内的扣款申请，由SQE统计出索赔费用并填写《供应商索赔通知书》进行会签审批，审批通过后由SQE传真给供应商进行确认，在取得供应商同意后，通知由财务部扣款。? c)当发生因物料不合格退货造成的生产停滞时，根据与供方签订的《质量协议》达到索赔条件时，由制造部统计生产停滞工时产生的费用，由PMC/仓库统计额外发生的物流费用提交给SQE, 由SQE统计出索赔费用并填写《供应商索赔通知书》进行会签审批，审批通过后由SQE传真给供应商进行确认，在取得供应商同意后，通知由财务部扣款。 d)当在来料检验或生产过程中发现供应商将不良品混入交付的批次中，经SQE调查属于供应商故意行为，由SQE根据与供应商签订的《质量协议》统计出索赔费用并填写《供应商索赔通知书》进行会签审批，审批通过后由SQE传真给供应商进行确认，在取得供应商同意后，通知财务部扣款。? 5.3.2?生产过程中发现物料不良的索赔； 当发生不良物料使用到生产线造成损失或PPM超标时，根据与供方签订的《质量协议》达到索赔条件时，由制造部负责按照“标准工时”，以及物料损耗的情况，计算赔偿额度，经品质部\中试部确认后，由SQE根据与供应商签订的《质量协议》统计出索赔费用并填写《供应商索赔通知书》进行会签审批，审批通过后由SQE传真给供应商进行确认，在取得供应商同意后，通知由财务部扣款。? 5.3.3?物料不良导致市场投诉的索赔。? a)当发生因不良物料所引起的客户投诉造成损失或PPM超标时，根据与供方签订的《质量协议》达到索赔条件时，由销售部/LPDT对有形（费用）及无形（公司信誉）影响程度进行判定，以及影响客户延期交货导致的客户索赔，出具综合损失报告。仓库统计对应的产品召回产