信息系统接口规格说明书-sse.docVIP

PAGE 上海证券交易所技术文档 上海证券交易所 新一代交易系统 托管银行（含基金公司）系统 接口规格说明书 SUBJECT SUBJECT 201609版 上海证券交易所 二○一六○九年一十二月 修订记录 2016年1月对本文档进行了修订。主要修订内容为： （一）盘后文件数据包添加ZQY及IPOGH。 为便于管理和分发，2009年12月对本文档进行了修订。主要修订内容为： （一）文字推敲； （二）格式统一； 技术中心 目 录 TOC \o 1-4 \h \z \u 1 托管银行（含基金公司）接口物理架构 1 2 托管银行盘后数据文件 2 3 基金公司盘后数据文件 3 4 托管银行及基金公司数据文件解密工具 4 4.1 数据文件解密工具功能 4 4.2 解密使用示例 5 4.3 重要提示（FAQ） 5 技术文档 FILLIN 文档名称 \d 新一代交易系统 托管银行和基金公司接口规格说明书 第 PAGE 5页 共5页 托管银行（含基金公司）接口物理架构 上海证券交易所通过单向卫星系统在盘后发送基金公司及托管银行数据文件。如图1，来自核心交易系统、大宗交易系统及固定收益平台的盘后数据文件经过打包加密后，通过单向卫星系统发送到托管银行与基金公司的卫星接收小站。托管银行与基金公司收到此文件后，运行上海证券交易所提供的解密程序，输入预设密码解密并解包出所需数据文件，进行后续处理。 图1 托管银行（含基金公司）接口物理架构 图2 托管银行（含基金公司）接口数据流图 托管银行盘后数据文件 文件名：YYYY.sse。其中YYYY为托管银行英文简称，长度为4位； 功能描述：新交易将需要发给托管银行的PBU过户数据、固定收益平台成交数据文件、大宗交易过户数据、ZQY数据、IPOGH数据，按照要发往的银行分别压缩打包并加密，再按需要根据托管银行配置文件向市场发送。 时间和频率：每个交易日15:00之后。 数据格式： 1） 新一代交易系统根据配置文件，将托管银行对应的席位成交(ghXXXXX.dbf)文件、大宗交易过户数据文件(dghXXXXX.dbf)、固定收益平台成交文件(bjYYYY.dbf)、ZQY数据(zqyXXXXX.dbf)、IPOGH数据(IPOGHXXXXX.txt)一起使用zip压缩，形成YYYY.gz文件。这里XXXXX为PBU号，YYYY为托管银行简称。托管银行简称统一为4位； 2）新一代交易系统调用encryptfile 工具，对前面生成的YYYY.gzz文件加密为YYYY.sse。此文件发送托管银行； 3）席位成交(ghXXXXX.dbf)文件、大宗交易过户数据文件(dghXXXXX.dbf)、固定收益平台成交文件、ZQY数据(zqyXXXXX.dbf)、IPOGH数据(IPOGHXXXXX.txt)相关格式参见各相关系统接口文件。 处理： 托管银行收到盘后数据文件YYYY.sse后，首先运行encryptfile工具解密成.zip文件： encryptfile –d –p–i YYYY.sse –o YYYY.zip 然后运行unzip解压缩软件解压缩。 基金公司盘后数据文件 文件名：ZZZZZ.sse。其中ZZZZZ为基金公司英文简称，长度为2-16位不等； 功能描述：新交易将需要发给基金公司PBU过户数据、固定收益平台成交数据文件、大宗交易过户数据、ZQY数据、IPOGH数据，按照要发往的基金公司分别压缩打包并加密，再按需要根据基金公司配置文件向市场发送。 时间和频率：每个交易日15:00之后。 数据格式： 1） 新一代交易系统根据配置文件，将基金公司对应的席位成交(ghXXXXX.dbf)文件、大宗交易过户数据文件(dghXXXXX.dbf) 、固定收益平台成交文件(bjYYYY.dbf)、ZQY数据(zqyXXXXX.dbf)、IPOGH数据(IPOGHXXXXX.txt)一起使用zip压缩，形成ZZZZZ.gz文件。这里XXXXX为PBU号，ZZZZZ为基金公司简称。基金公司简称2-16位长度不等； 2）新一代交易系统调用encryptfile 工具，对前面生成的ZZZZZ.gzz文件加密为ZZZZZZ.sse。此文件发送基金公司； 3）席位成交(ghXXXXX.dbf)文件、大宗交易过户数据文件(dghXXXXX.dbf) 、固定收益平台成交文件、ZQY数据(zqyXXXXX.dbf)、IPOGH数据(IPOGHXXXXX.txt)相关格式参见各相关系统接口文件。 处理： 基金公司收到盘后数据文件ZZZZ