公司合规管理制度(试行).pdfVIP

山西证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章 总则 第二章 合规管理机构设臵及合规职责 第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层 第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合规管理部 第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制 第一节 合规风险的识别与评估 第二节 合规咨询与合规审查 第三节 合规培训 第四节 合规监督检查与监控 第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节 合规报告与反馈 第七节 合规管理的档案与留痕 第五章 合规举报、问责与考核 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为促进公司加强内部合规管理， 有效识别和主动管理、 防范、处臵 合规风险，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理