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证券法规押题卷三 一、单选题 1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。 A10% B15% C20% D25% 2.有限责任公司的权力机构是（ ）。 A董事会 B股东会 C监事会 D理事会 3.证券发行与交易的“三公原则”是指（ ）。 A公共、公平、公开 B公信、公平、公开 C公正、公平、公开 D公正、公信、公平 4.证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A财务负责人 B董事、高级管理人员 C经营管理的主要负责人 D业务负责人 5.下列属于证券公司分支机构的是（ ）。 A交割仓库 B交易所 C清算所 D证券投咨询机构 6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（ ）。 A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查 C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。 A100% B30% C50% D500% 8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（ ）家在市企业。 A1 B2 C3 D4 9.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（ ）个。 A10 B30 C50 D60 10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A证券交易所 B中国证监会 C中国证券登记结算公司 D中国证券业协会 11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。 A从事证券相关行业经历两年 B取得证券投资咨询执业资格 C实际从事发布证券研究报告业务 D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（ ）。 A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B公司分配股利的计划 C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% D公司增资的计划 13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。 A《期货交易管理条例》 B《证券公司融资融券业务管理办法》 C《中华人民共和国公司法》 D《中华人民共和国证券投资基金法》 14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（ ）。 A股东大会召集程序 B会计师事务所聘任程序 C证券公司对外投资的内部审批程序 D证券公司人员招聘流程 15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（ ）。 由证券交易所决定暂停其公司债券上发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，A． 市交易 B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易 D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易 16.下列说法中，正确的是（ ）。 A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。 A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任 B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任 D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。 A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券 B内幕交易行为给投资