上市公司监管与股东规范.ppt

. 4. 持续提升监管能力，切实提高监管效能 针对监管任务不断加重，监管边界日益拓展的现实情况，及时完善了上市公司监管协调机制。 理顺机制，进一步完善上市公司监管协调机制 监管 协调 机制 修订上市公司监管协调工作规程，完善相关监管工作的沟通协作机制。 建立证监局、交易所的监管事项协作机制，交易所向证监局移交线索的同时上报上市部，各证监局及时处理交易所移交的线索，上市部随时跟进证监局的办理进展和结果。 召开上市公司监管协调会，聚焦监管中的新情况、新问题，及时提出应对方案。 四是加强监管干部交流培训。提升实战能力。 1 2 4 3 4.持续提升监管能力，切实提高监管效能 针对市场日益复杂多变的发展态势，我们积极适应监管形势要求，及时搜集分析实践发展中的重大问题，洞察新领域的风险演化趋势，有针对性地开展调查研究。 例如，对上市银行不良贷款问题、上市公司购买理财产品、上市公司用期货进行套期保值等监管热点问题进行分析研究，并形成监管建议。 注重监管前瞻性，对重大前沿、突出问题及时研究 4.持续提升监管能力，切实提高监管效能 中证监测适应大数据时代对信息分类、整合、挖掘的需要，稳步推进统计监测系统和风险监测系统建设，已成为监管工作的重要支持。 上市公司协会与资本市场学院积极落实“以培训促监管，以培训提升服务水平”的方针，协调推动对上市公司董事长、总经理等核心高管的强制性履职培