证券交易第五章股票网上发行讲义资料.pptVIP

一、代办股份转让的概念和业务范围 　（一）代办股份转让的概念 　　 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 　　 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类： 一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司； 二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 　（二）代办股份转让业务范围 在证券公司代办股份转让业务中，证券公司必须是取得从事代办股份转让业务资格的主办券商。主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。 　　1.主办业务范围 　　　 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。　　 第四节：代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 　（二）代办股份转让业务范围 　 2.代办业务范围，主办券商的代办业务包括： 　　（1）开立非上市股份有限公司股份转让账户。 　　（2）受托办理股份转让公司股权确认事宜。 　　（3）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。 　　（4）根据协