券商资管业务体系介绍专题培训课件.pptVIP

券商资管业务 体系介绍 2 券商资管新规解读分析 （主要修改点） 序号 类别 原规则 正式颁布 １ 审批流程 由中国证监会审批 集合： 证券公司发起设立集合资产管理计划后 5 日内，应当将发 起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、 资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 定向： 证券公司应当在 5 日内将签订的定向资产管理合同报中国 证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司 所在地中国证监会派出机构。 专项： 办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向 中国证监会提出逐项申请。 ２ 产品形态 同份额享有同等权利 与征求意见稿相同：可以将份额根据风险收益特征分成不同种 类（分级） ３ 小集合的定义 募集资金规模在 10 亿元以下、单个 客户参与金额不低于 100 万元、客户 人数在 200 人以下 与第一次修改征求意见稿相同：募集资金规模在 50 亿元以下、 单个客户参与金额不低于 100 万元、客户人数在 200 人以下，但 单笔委托金额在 300 万元以上的客户数量不受限制。 ４ 专项的定义 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订 专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况， 设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供