某某基金公司机构内部交易记录制度.docxVIP

XX资产管理有限公司 机构内部交易记录制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录及档案的保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 公司内部交易遵循的原则如下： （一）投资行为应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 （二）建立交易前、中、后的监测系统，完善相关的安全设施； （三）公司应当执行公平的交易分配规则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待； （四）建立完善的内部交易记录，每个投资项目资料应当及时核对并存档保管； （五）建立科学的绩效评价体系。 第三条 应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项： （一）基金经理或投资管理部签署的投资协议、增资协议、股权转让协议等； （二）执行董事/风险管理部的审核确认单； （三）股权投资产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。 第四条 交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。 业务人员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应专门放置于档案袋归档保存。 电子交易记录应设置专门