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PAGE 6 XX证券股份有限公司 投资银行业务合规管理实施细则 第一章 总则 第一条 为促进公司股权融资业务和债券融资业务（以下统称为“投资银行业务”）依法合规经营，有效防范合规风险，依据《证券公司管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》及《XX证券股份有限公司合规管理暂行办法》等相关法律、法规和制度，制定本细则。 第二条 公司投资银行业务合规管理应遵循独立性原则、谨慎性原则和重要性原则。 第三条 投资银行业务部门负责人应当加强对本部门工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门合规管理的有效性承担责任。 投资银行业务的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第四条 法律合规部是公司专职从事合规管理的部门，向合规总监报告，负责公司投资银行业务合规管理工作的具体组织和实施，履行以下合规管理职责： （一）跟踪外部法律法规的变化，及时进行解读，并评估其对公司投资银行业务的影响，向投资银行业务部门提出修改、完善有关管理制度和业务流程的建议； （二）对投资银行业务内部管理制度、对外报送的各类申报文件、业务材料、新产品和新业务方案进行合规审核； （三）为投资银行业务部门提供合规咨询意见； （四）对投资银行业务部门及员工执业行为的合规性进行监督、检查； （五）建立、完善投