XX证券股份有限公司收益凭证系列理财产品业务客户适当性管理实施细则.docxVIP

PAGE 1 XX证券股份有限公司收益凭证 系列理财产品业务客户适当性管理实施细则 为保护XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）客户合法权益，依据中国证券业协会《证券公司投资者适当性制度指引》《XX证券股份有限公司客户适当性管理办法》等有关要求，提示公司收益凭证业务风险，引导客户理性参与，促进收益凭证业务规范发展，特制定本细则。 公司对参与收益凭证业务的客户实行资质审查制度，客户资质通过公司审查，方可参与我公司的收益凭证业务。对于不符合客户资质审查标准的客户，将无法参与。客户资质的审查结果将在客户进行业务申请时获悉。 单期收益凭证的持有人总人数不超过200人。对于保本型收益凭证，客户投资于单期收益凭证的金额不得低于5万元人民币；对于非保本型收益凭证，客户投资于单期收益凭证的金额不得低于100万元人民币。监管制度另有规定的，应当符合相关制度规定。 客户参与不同的收益凭证业务需分别满足相应条件。 （一）参与保本固定收益收益凭证业务的客户需满足以下条件： 1.客户账户资料完整，客户身份证明文件有效； 2.客户账户资产来源合法，客户接受并已完成公司风险承受能力评估调查； 3.客户信誉良好，无违规记录，未与营业部发生过任何业务纠纷； （二）参与保本非固定收益及非保本收益凭证业务必须为机构客户及获得专业投资者资格的自然人客户，且同时需满足以下条件： 1.客户账户资料完整，客户身份证明文