XX证券股份有限公司托管业务风险管理实施细则.docx

PAGE 11 XX证券股份有限公司 托管业务风险管理实施细则 第一章 总则 为加强XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）托管业务的风险管理工作，确保业务风险可测、可控、可承受，根据《XX证券股份有限公司风险管理制度（暂行）》、《托管业务管理办法》等相关制度，特制定本细则。 本细则所称托管业务，是指依据法律法规的规定及公司与客户的合同约定，为客户提供资产安全保管、投资清算、估值核算、投资监督、出具托管报告等基础托管业务，并在合法合规及与客户协商一致的前提下，向客户提供代理公司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台外包等衍生托管增值服务。 本实施细则适用于公司托管业务的风险管理。 第二章 风险管理组织架构 风险管理部、法律合规部、经纪管理总部、机构客户部、信息技术部、审计部负责在各自的专业领域内对公司托管业务风险管理提供支持。 各相关部门风险管理具体职能分工如下： （一）风险管理部对托管业务的风险进行独立的风险识别和分析；对业务关键环节风险进行独立监督和报告，并提出相应的风险控制措施，完善风险控制体系等。 （二）法律合规部负责定期或不定期对业务的合规运作进行合规检查，审核业务相关合同协议合法合规性，协调和处理业务过程中遇到的相关法律问题等。 （三）经纪管理总部、机构客户部负责托管业务的宣导、推介与培训，制定托管业务客户资质标准并进行审批，制定营销与考核方案