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投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南
第一部分 保荐机构尽职调查文件
第一章 发行人基本情况调查
1-1 改制与设立情况
1-2 历史沿革情况
1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及
相关的工商登记文件
1-2-1-1 有限公司设立
1-2-1-1-1 营业执照、组织机构代码证等
1-2-1-1-2 公司章程
1-2-1-1-3 公司设立登记申请书
1-2-1-1-4 共同组建公司的协议
1-2-1-1-5 《企业名称预先核准通知书》
1-2-1-1-6 公司(筹)验资报告(XXX 验字(XXXX)第X 号)
1-2-1-1-7 发起人关于设立公司的股东会决议
1-2-1-1-8 有关政府部门的批准文件(XX 发(XX)第XX 号)
1-2-1-2 经营范围的变更
1-2-1-2-1 公司变更登记申请书
1-2-1-2-2 公司股东会(大会)关于变更经营范围的决议
1-2-1-2-3 营业执照
1-2-1-2-4 有关政府部门的批准文件(XX 发(XX)第XX 号)
1-2-1-3 公司第X次增资
1-2-1-3-1 公司变更登记申请书
1
投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南
1-2-1-3-2 营业执照
1-2-1-3-3 公司关于增资的股东会(大会)决议
1-2-1-3-4 公司章程(修正案)
1-2-1-3-5 验资报告(XXXX 验字(XXXX)第X 号)
1-2-1-3-6 有关政府部门的批准文件(XX 发(XX)第XX 号)
1-2-1-4 公司第 X 次股权变更
1-2-1-4-1 公司变更登记申请书
1-2-1-4-2 公司关于股权变更的董事会决议
1-2-1-4-3 公司关于股权变更的股东会(大会)决议
1-2-1-4-4 公司章程(修正案)
1-2-1-4-5 股权转让协议
1-2-1-4-6 原股东放弃优先受让权的声明
1-2-1-4-7 有关政府部门的批准文件(XX 发(XX)第XX 号)
1-2-1-5 股份公司设立
1-2-1-5-1 变更登记申请书
1-2-1-5-2 企业名称变更预先核准登记通知书
1-2-1-5-3 营业执照
1-2-1-5-4 关于发起设立股份有限公司的股东大会决议
1-2-1-5-5 股份公司(筹)验资报告(XXXX 验字(XXXX)第X 号
1-2-1-5-6 股份公司设立资产评估报告书(XXXX 评字(XXXX)第X
号)
1-2-1-5-7 股份公司章程
1-2-1-5-8 股份公司第一届董事会第一次会议决议
1-2-1-5-9 股份公司第一届监事会第一次会议决议
2
投资银行业务保荐工作底稿体系的规范指南
1-2-1-5-10 股份公司第一次股东大
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