XX商业广场类RIETS基金项目尽调清单.docxVIP

短期融资券信用评级资料清单 PAGE 4 PAGE 1 XX商业广场类RIETS基金项目 尽职调查清单 为推动XX商业广场类RIETS基金项目申报准备工作，项目组现提供一份尽职调查清单，提请贵公司相关部门予以配合提供。尽职调查是一个持续的过程，随着调查进程的不断深入，我们可能会根据需要对本文件清单进行澄清、完善或补充。 清单说明： 请贵公司按本说明填写本清单，连同提供的文件资料（纸质版和电子版）一并送交项目组各中介机构，填写完毕的本清单及提供的文件资料均应加盖贵公司公章。本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题： 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间；如确知清单所指文件存在，但不能提供的，在清单“无”一栏处画“X”，同时在清单“备注”栏中说明不能提供的原因，并说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。 本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。 根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。 如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系（具体见项目组通讯录），确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 对于贵公司在尽职调查过程中提供的支持和配合，项目组全体人员深表感谢！ 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分借款人及其子公司的文件 4 一、基本资料 4 二、历史沿革 4 三、企业管理和经营情况 5 四、财务资料和资信情况 5 五、承租人（占比超过15%的承租人） 5 六、借款人的分公司 5 七、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序 5 第二部分基础资产文件 6 一、基础资产的基本情况 6 二、基础资产下不动产的具体清单 6 三、基础资产下不动产的物业管理 7 四、基础资产下租赁合同的资料 7 五、基础资产涉及的法律纠纷 8 第三部分委托人的文件 8 一、基础资产的基本情况 8 第四部分访谈提纲（评级） 8 一、融资方 8 二、基础资产 9 第五部分详细资料数据 11 一、借款人 11 二、基础资产 14 三、交易结构概况 16 四、计划管理人 16 五、托管银行 16 六、评估报告 16 尽职调查清单 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分借款人及其子公司的文件 一、基本资料 1-1-1 公司最新的证照文件，包括： 1-1-1-1 新版营业执照（正本和副本） 1-1-1-2 组织机构代码证（如有） 1-1-1-3 税务登记证（国税和地税）（正本和副本）（如有） 1-1-1-4 银行开户许可证、信用代码证 1-1-1-5 贷款卡卡号及贷款卡复印件 1-1-1-6 社会保险登记证/表 1-1-1-7 房地产开发企业资质证书/暂定资质证书 1-1-1-8 国有资产产权登记证（如有） 1-1-1-9 其他（根据公司经营范围决定） 1-1-2 公司现行有效的公司章程（含修正案） 1-1-3 公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、分公司等） 1-1-4 公司及股东简介 1-1-5 公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职兼职情况 1-1-6 现任法定代表人身份证明及简历 1-1-7 经营租赁、经纪资质证书 1-1-8 公司收取租金的账户情况 1-1-9 纳税情况、税率表 二、历史沿革 1-2-1 历史沿革概述（包括发展与经营简史、行业地位、核心竞争力等）。 1-2-2 公司设立及历次变更的全套工商登记资料（加盖工商查询专用章） 1-2-3 主管部门关于同意公司设立及历次股权或投资者变更的批准文件 1-2-4 股权代持协议 ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权的协议或相关文件 1-2-5 股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承诺） 1-2-6 公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行措施等权利限制的相关文件 1-2-