《境外交易者参与境内特定品种期货交易 期货经纪合同 补充协议》指引.docx

PAGE 1 PAGE 5 《境外交易者参与境内特定品种期货交易 期货经纪合同补充协议》指引 甲方：（期货公司） 乙方： 甲方与拟参与（交易场所）上市的（品种）交易的乙方经过平等协商，就相关经纪服务事项达成如下协议，作为双方《期货经纪合同》的补充： 第一条　甲方须严格执行开户实名制、交易编码制度及交易者适当性制度，对乙方进行适当性及实名制审核并留存开户资料及影像资料，在乙方满足期货交易所有关规定的情况下为乙方单独申请交易编码。 第二条　甲乙双方均承诺遵守中华人民共和国（以下简称“中国”）法律法规、政策、行业自律规则及合同约定事项，并切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。任何一方违反此项承诺，导致本协议无效或者解除的，应该承担相应的法律责任。 对于甲方为遵循中国法律法规、政策、行业自律规则所采取的任何行为，甲方不承担责任。 乙方违反上述承诺的，甲方有权拒绝乙方的委托，并有权终止与乙方的期货业务经纪关系。乙方应承担由此产生的全部责任。 第三条 乙方的开户证明文件以中国期货市场监控中心开户业务规则的要求为准。 第四条 经期货交易所批准，乙方可以以外币资金，标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券作为保证金，可折抵保证金的数额、期限等依照期货交易所规则执行。甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理。 乙方使用前款所述资产作为保证金时，亏损、费用、税金、交割货款等款项均应当以人民币结清。 第五条 指定存管银行或其他第三方出现未履行义务、重整、破产清算、停业结算、被接管或托管等情况，从而对乙方交存的保证金造成任何直接或间接损失的，甲方不承担责任。 第六条　乙方对其支付或收取的与本合同、期货合约等相关的款项，如涉及货币兑换，兑换汇率以兑换发生时存管银行提供的汇率为准，由乙方承担相关的货币兑换费用及汇率风险。 乙方的出入金环节可能存在因时差、境内外银行节假日差别等导致的风险，此风险应由乙方承担。 第七条 甲乙双方一致同意以人民币进行结算。在确保不会造成乙方结算准备金不足的情况下，乙方期货结算账户中的当日盈利可以根据约定在当日结算后由甲方兑换成外币。甲方同意乙方选择以 □人民币 □（外币币种）收取当日盈利。乙方选择外币币种的，可以将当日盈利进行换汇。上述换汇外币的变更应当遵守期货交易所的有关业务规则。 甲方换汇须遵守中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局以及期货交易所的相关规定。 第八条 乙方同意其期货结算账户内的资金产生的利息，除另有约定，归属于甲方所有。 第九条　乙方通过银期转账系统进行资金调拨的，应当与甲方和银行另行签订银期转账协议。 乙方的资金调拨指令以书面方式下达的，应当由乙方或乙方指定的资金调拨人签字。 乙方的资金调拨指令以电话方式下达的，应当与甲方约定身份认证方式： 。甲方应当进行同步录音保留原始资金调拨指令记录。 第十条　甲方有权审核乙方的资金调拨指令，包括但不限于可提资金是否充足、指令内容是否齐全和明确、是否违反有关法规规定、期货交易所规则及合约约定等，以确定指令的有效性。当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第十一条　乙方同意在辅助通知方式中，以乙方在《开户申请表》中预留的联系方式为准，乙方保证预留联系方式的真实、有效、畅通。如乙方须对预留联系方式进行更改，必须及时以书面方式通知甲方并由甲方书面确认，否则由此造成的后果及损失由乙方承担。 乙方同意，只要甲方通过中国期货市场监控中心查询系统或者约定的辅助通知方式中的任何一种方式向乙方发送了交易结算报告以及其他通知文件，均视为甲方履行了本合同约定的通知义务。如果非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知，由此造成的后果及损失由乙方承担。 第十二条　乙方持有某品种合约的数量达到期货交易所规定的持仓报告标准时，应当按期货交易所的业务规则向期货交易所报告。乙方未在规定时间内报告的，甲方应当代乙方报告。 第十三条 甲方根据期货交易所规则和甲方风险控制管理制度，有权限制客户持仓数量，并有权不经乙方同意在合理的范围内对乙方的期货合约超量部分强行平仓。乙方应承担由此产生的结果。 第十四条　当乙方有下列情形之一时，甲方有权通过平仓或处置质押物等方式对乙方期货账户进行清算，同时解除本合同： （一）违反《期货经纪合同》第三条的有关声明与保证； （二）违反社会公德，妨碍他人正常交易，严重影响甲方正常交易秩序； （三）违反甲方业务规则的有关规定，并经劝阻无效； （四）在甲方的期货账户被监管机关或司法机关采取冻结、扣划等强制措施或保全措施； （五）其他符合法定或者约定解除合同条件的情况。 第十五条 关于本合同的解释、履行及争议解决等适用中国法律。 第十六条 本合同英文译本与中文文本如有差异，以中文文本为准。 第十七条 乙方委托以