融资项目尽职调查资料清单.docxVIP

PAGE7 / NUMPAGES8 项目尽职调查资料清单 一 融资人及项目企业相关资料 (一) 融资人基础资料 取得情况(原件、复印件或电子版) 备注 1、 融资人及目标企业就有关所提供的尽调资料的真实性和准确性的保证和承诺 由我司提供模板，企业盖章即可 2、 尽调资料交接清单目录 企业列出并盖公章 3 《企业法人营业执照》正?副本 正本现场查，复印件加盖公章，副本资料必须有上一年度年检合格记录 4 《组织机构代码证》正?副本、《税务登记证》正?副本、《开户许可证》正、副本 正本现场查，复印件加盖公章 5 融资人专业资质证书 按营业执照范围提供 6 贷款卡复印件 加盖企业公章 7 实际控制人身份证复印件 加盖企业公章 8 近期银行企业征信报告及实际控制人的征信报告原件 加盖企业公章 9 最新工商底档资料（包含融资企业和拟投向的目标企业工商底档资料、及股权质押登记信息资料） 原件现场查看，提供盖工商章和企业章的复印件 10 历次《验资报告》、公司最新的股东名册和股东出资证明书 复印件加盖公章 11 《公司章程》及历次《章程修正案》 复印件加盖公章（如工商底档中已提取，不需再提供） 12 融资人存续过程中涉及股权变更与历史沿革 提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证 13 企业大额资产及资产权属证明(现金,应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利等) 复印件加盖企业公章 14 企业近一年内借款事项相关借款合同、抵押合同及质押合同等 会现场抽样了解，应有详细清单明晰借款方式、利率、还款时间等 15 公司及各子公司对外担保情况（已经登记和未登记的担保、是否有连带责任保证担保）和抵押情况 企业列表文字说明，加盖公章 16 是否存在重大诉讼或仲裁(在诉或者已经判决等待执行)。 企业提供书面说明 17 企业三年内重要上下游客户合同 会现场抽样了解，会对照对应银行单证、税收证明及会计原始凭证 18 企业办公或生产场所水电费及物业合同及缴费凭证 复印件加盖公章 19 融资人对本次融资的有效股东会/董事会决议 原件加盖公章 (二) 融资人财务?资信资料 备注 1 近三年《审计报告》 复印件加盖公章 2 最近一期(2015年2月)财务报表(包括资产负债表?利润表?现金流量表) 复印件加盖公章 3 最近一期(2015年2月)资产负债表二级科目余额明细 必要时对重要科目说明，复印件加盖公章 4 近三年纳税证明 复印件加盖公章 5 企业主要业务银行账号最近十二个月的对账单 电子档即可，现场备查 6 企业大额业务资金收付款凭证、发票 现场备查 二 企业的市场情况（包括不限于以下） 取得情况(原件、复印件或电子版) 备注 1 主要供应商、大客户或经销商情况 前五名名单 2 企业生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。融资人营业收入构成表,包括各业务领域在主营业务收入中的占比?营业利润占比?净利润占比?各业务类型近三年毛利率?净利率 企业提供文字说明 3 市场和销售组织机构工作情况 企业提供文字说明 4 组织机构、董事会成员或经营决策层组成情况 企业提供相关简历资料 5 企业的人员情况（主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系） 企业提供文字说明 三 企业融资信息 (一) 融资人的融资申请书（包括但不限于以下） 取得情况(原件、复印件或电子版) 备注 1、 公司简述/简史、融资人过往项目操作经验?经营业绩资料、所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动，融资的使用目的、使用计划、还款来源及计划 企业提供书面说明 2、 公司融资拟投向项目（企业）的分析报告（项目背景、发展规划、产业政策、行业准入、技术分析、市场分析等），项目投入的明细清单及支付凭证，可用于项目融资需抵押的资产明细或其他保证措施，如第三方保证人。 企业提供书面说明 四 担保物资料 (一) 土地及在建工程抵押担保 取得情况(原件、复印件或电子版) 备注 1 《国有土地使用权出让合同》(如为划拨用地,提供《划拨决定书》) 2 土地出让金缴款凭证 3 《国有土地使用证》 4 如为在建工程,提供在建工程目前已投入资金凭证(工程施工合同?施工款支付凭证?施工方对工程款及工程进度书面确认?其他工程支出凭证) 5 《土地及/或在建工程评估报告》(如为划拨用地?评估价值应减除土地处置后补交的土地出让金) 6 如拟抵押土地及在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制,需提供《抵押合同》或其他相关法律文件 (二) 房产抵押担保 取得情况(原件、复印件或电子版) 备注 1 房屋所在土地《国有土地使用权出让合同》?《国有土地使用证》?土地出让金缴款凭证(划拨用地提供划拨决定书及《国有土地使用证》 2 《房屋所有权证》 3 《房