制度变迁与经济增长――对诺斯制度变迁理论的修正w.doc

　2000年9月延安大学学报(社会科学版Sep t,2000　　第22卷第3期Journal of Yanan U niversity(Social ScienceV o l.22　N o.3　 制度变迁与经济增长α ——对诺斯制度变迁理论的修正 张红芳 (西北大学经济管理学院,陕西西安710069 摘　要:诺斯认为制度变迁决定经济增长,这一理论虽有贡献,但它对于经济增长的源泉缺乏充分的说服力。经济增长最根本的决定力量是技术的长期积累和进步,制度变迁是经济增长态势的反应,其调整是一个适应性过程。 关键词:内生性分析;经济增长;制度变迁;制度适应论 中图分类号:F091.349　　　文献标识码:A　　　文章编号:1004-9975(200002-0072-05 当前研究经济增长的理论方法有三种:其一是剔除掉制度,将制度视为“自然状态”的一部分,不展开对制度变迁与增长动态之间关系的分析;其二是视制度的变迁为给定,认为制度变迁可能是重要的,但他们却不依赖于经济增长的进程,从而制度被认为是外生变量;其三,则是将制度视为内生变量,去研究制度变迁与经济增长的互动。诺斯模型是以上第三种方法的典型代表,并在这个领域做出了卓越的贡献。笔者认为诺斯的制度变迁理论对于经济增长源泉的说服力是有限的,从而在对诺斯的批判继承之下,以制度为经济增长的函数变量,去探讨制度在长期经济增长中所担任的角色问题。本文在理论分析上有如下理论假定:(1制度创新的收益大于成本,即制度供给曲线是垂直的;(2假定制度变迁是正向的,可导致经济的正增长。 一、诺斯制度变迁理论与模式 诺斯认为在经济增长中制度起决定性作用。在一个动态的经济系统中,现存的制度环境与制度安排决定交易机会与成本——收益结构,从而决定了经济增长的收入流以及速度。当外在性的变化或相对价格的变化进入经济系统,则改变了现有的经济条件及成本——收益结构,经济环境中就会出现一些新的潜在的收入流,在现存的制度安排之下,这些潜在的收入流不可能实现。只有进行制度创新,创立新的制度安排,在新的制度结构之下才有可能实现潜在利润,实现经济增长。即制度变迁决定了经济增长。这一制度变迁过程如图1所示。 1.对制度变迁动力的分析。诺斯模型认为,现有的制度结构——交易机会——成本收益结构,共同构成一个相对静态的经济系统。而外在性条件的改变随时会打破这种相对静态,并促成潜在利润的形成,诱致一种新的制度安排产生,从而构成制度变迁的动力源。诺斯通过考察 α收稿日期:2000-01-19 作者简介:张红芳(1975—,女,陕西白水人,西北大学经济管理学院博士生。 美国历史上经济增长的史实,发现在无数可能引起外在于现存安排结构的利润的偶然事件中,有三类特别重要,其一是市场规模的变化;其二是技术变迁的影响;其三是一个社会中各种团体对收入预期的改变。除此之外,游戏规则、情报、价格等的变动也将引起外在利润的产生。总之可将这一系列问题归结为三类:其一是偶然性的完全不可预测的外在于经济系统的因素;第二类是对于诺斯的制度分析是外生的一系列经济因素的变动;第三类是技术变迁。 2.收入增长的实现途径。诺斯认为,技术和结构的外在变迁的来源如能被利用,便将导致一个更大的总收入。外在变迁将通过四种途径导致利润的形成,即规模经济、外部性、风险和交易费用。在现有的制度安排结构下,这些利润是无法获得的,只有通过一种创新性制度成功地将这些外部利润内在化,那么总收入就会增加,即会获得经济增长。(1规模经济。企业的最有效规模和在行业中的企业数是技术和相应的市场规模的函数。当技术发生变迁时,企业的有效规模将可能改变,并为企业带来一种潜在利润。但现存的企业财产制度可能会成为规模改变扩大的障碍,如业主制或合伙制的企业,有限责任公司的制度创新减小了对获取资本的限制,使得内含的潜在利润得以实现;(2外部性内在化过程中的成本——收益变动所产生的收入增加也必须通过制度的再组织得以实现;(3风险的盛行及其不可预测性是一个严重削减经济活动的因素,随着各种偶然性外部因素的增加,厌恶风险的程度也随之增强。厌恶程度的降低可提高收入,通过风险市场的发展以及各种保险制度的创新可降低风险,从而可提高总收入;(4交易费用。随着不确定因素的存在,交易费用会随之而扩大,对相关的经济信息流的组织与增进会因避免市场不完善而引起可能的潜在利润。总之,由外部性、规模经济、风险和交易费用所引起的收入的潜在增加不能内在化时,一种新制度的创新可能允许获取这些潜在收入的增加,因此,制度变迁是实现经济增长的决定性途径。 总之,诺斯通过对制度变量的内生性分析,建立了其经济增长与发展模型。沿着诺斯的分析思路,会发现仍需探讨以下三个问题:(1什么是内生性分析?(2将制度分析与经济增长分析建立在偶然性或外在性条件的基础上是否合适?(3技