018燕山石化HSE法律法规合规性评价管理规定.docxVIP

－PAGE 2－ －PAGE 1－ 制度类型：企业制度-实施类/执行类 制度名称 燕山石化HSE法律法规合规性评价 管理规定 制度编号 QZ/YSSH.AJ.018.2015 制度文号 燕化企〔2015〕 号 制度版本 2015版 主办部门 安全监察部和环境保护部 所属业务类别 健康安全环境管理/ HSE管理/HSE体系管理 会签部门 机械动力部、工程管理部、炼油事业部、化工事业部、生产管理部、行政管理部（保卫武装部） 监督检查者 安全监察部和环境保护部 审核部门 法律事务部、信息部、 企业管理部 解释权归属 安全监察部和环境保护部 签发日期 2015年 月 日 废止说明 《燕山石化HSE法律法规合规性评价管理规定（试行）》（QZ/YSSH.AJ.018.2014）同时废止 生效日期 2015年 月 日 制定目的 定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况，衡量遵守法律法规和其他要求的符合性，以履行遵守法律法规和其他要求的承诺，并为管理评审提供依据。 制定依据 《职业健康安全管理体系 要求》（GB∕T-28001-2011）、《集团公司HSE管理体系标准》（QSHS0001.1-2001）、《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》、《能源管理体系 要求》（GB/T23331-2012）、《碳排放管理体系要求》 适用范围 燕山石化公司范围内，与HSE活动、节能活动和碳排放有关的国家法律、国家法规、地方规章、集团公司制度和其它要求（以下简称法律法规） 约束对象 职业健康、安全、环保、节能和碳排放方面的业务活动与管理行为 涉及的相关制度 燕山石化法律识别转化应用工作管理办法 业务类别 法律事务管理/法律识别 所属层级 企业制度-实施类 1 基本要求 规范内容的界定 1.1.1 合规性评价是企业或组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，规避管理风险，定期评价适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 1.1.2 针对燕山石化公司生产活动、产品和服务全过程，从职业健康、安全、环境保护、节能和碳排放等方面，对照适用的法律法规标准和其他要求，确认法律法规标准和其他要求的符合性，重点关注评价中发现的不合规的事项，为提出整改措施提供参考，以实现方针对遵守法律法规的承诺，提高燕山石化HSE和能源管理水平。 1.2 本规定由安全监察部和环境保护部牵头组织，按专业管理。 2 各级管理职责 2.1 安全监察部是职业健康、安全相关的法律法规和其它要求的评价归口管理部门，协调环境保护部对本规定进行制订和修订，负责组织与本专业相关的法律法规合规性评价。安全监察部委托安全监察大队开展日常评价工作。 2.2 环境保护部是环境相关的法律法规和其它要求的评价，以及能源和碳排放相关的法律法规和其它要求的评价归口管理部门，负责组织本专业相关的法律法规合规性评价。环境保护部委托环保监察大队开展日常评价工作。 2.3 各职能部室（法律事务部确认的主责部门）负责组织本专业与职业健康、安全、环保、能源和碳排放相关的法律法规合规性评价，并将合规性评价信息提供给安全监察部和环境保护部。 2.4 二级单位配合相关部室和大队做好评价工作。 3 管理事项与程序 3.3 评价方法和形式 合规性评价通过日常检查、综合检查、定期评价三种方式实现。 3.3.1 日常检查和综合检查包括合规性评价的内容。日常检查和综合检查是指根据法律法规和其他要求合规性评价表（见附件5.1），列明部分需要评价的法律法规和其他要求，在检查过程中对其内容进行合规性评价。 3.3.2 定期评价是指在日常检查和综合检查中未覆盖到的法律法规和其他要求的评价。 3.3.3 日常检查、综合检查和定期评价原则上3年内要覆盖所有适用公司的职业健康、安全、环境、能源和碳排放法律法规和其他要求。 3.4 合规性评价的时间和频次 3.4.1 定期合规性评价原则上在每年的3月份开展，公司各职能部室开展本专业与职业健康、安全、环保、能源和碳排放相关的法律法规和其他要求的评价工作。 3.4.2 日常检查和综合检查进行的合规性评价可按检查计划随时开展，安全监察部和环境保护部汇总评价结果。 3.4.3 如发生死亡事故、重大事件时，合规性评价的频次可适当增加。 3.5 评价结果分析与不符合项整改 安全监察部和环境保护部分别组织评价问题整改，责任单位根据发现的问题进行分析，找出原因并制定纠正措施，并将整改情况报公司主管部室。 3.6 编制评价报告 3.6.1 合规性评价完成后由公司各职能部室编制评价报告（见附件5.2），并于每年4月1日前评价报告电子版分别发送安全监察部和环境保护部，由安全监察部和环境保护部汇总后形成公司合规性评价报告。报告内容主要包括评价的目的、范围、评价人员、评价时间、评价结果、不