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国泰盛合三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金更新招募说明书 （2019 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 目 录 重要提示2 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人26 第五部分 相关服务机构30 第六部分 基金的募集31 第七部分 基金合同的生效35 第八部分 基金份额的申购与赎回36 第九部分 基金的投资47 第十部分 基金的财产53 第十一部分 基金资产估值53 第十二部分 基金的收益与分配59 第十三部分 基金费用与税收60 第十四部分 基金的会计与审计61 第十五部分 基金的信息披露62 第十六部分 风险揭示69 第十七部分 基金的终止与清算75 第十八部分 基金合同内容摘要77 第十九部分 托管协议内容摘要93 第二十部分 对基金份额持有人的服务 104 第二十一部分 其他应披露事项 105 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 105 第二十三部分 备查文件 105 1 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2019 年5 月29 日证监许可【2019 】951 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济因素、政治因素、投 资心理和交易制度等各种因素的变化对证券价格产生影响而形成的市场风险，流 动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定 风险以及由某些不可抗力等因素造成的其他风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。 本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券 相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可投资国债期货， 需承受投资国债期货带来的市场风险、基差风险、流动性风险。 本基金为发起式基金，若基金合同生效之日起三年后的对应日，基金资产净 值低于2 亿元，基金合同将自动终止。《基金合同》生效满三年后基金继续存续 的，连续60 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低 于5,000 万元情形的，或者在每个开放期届满时，基金份额持有人数量不满200 人或者当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元的，《基金合同》应当终止，投资人将面临基金合同可能终止的不确定 性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 2 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。