中小企业私募债券承揽承做标准指引.pdfVIP

中小企业私募债券承揽承做业务指引 第一章 总则 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 第一条 第第一一条条 为规范公司中小企业私募债券业务试点期间业 务承揽承做标准，最大程度防范业务风险，根据《公司法》 《证券法》等法律法规以及交易所和证券业协会相关规定， 制订本指引。 第二条 第二条 第第二二条条 本指引所称中小企业私募债券（以下简称“私 募债券”），是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。 第三条 第三条 第第三三条条 本指引确定的业务承做标准为项目承做原则性 要求。零售客户部为公司私募债券项目统筹部门，营业部或 其他部门主要为私募债券项目承揽方，原则上允许营业部或 其他部门承做私募债券项目。具体项目请及时与零售客户部 沟通，以确定项目是否进入立项流程。 第二章 标的企业筛选要求