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内部控制建设心得一二 浙江康恩贝制药股份有限公司 副总裁 财务总监 陈岳忠 二零一一年十月 内部控制制度建设主要节点 2011年4月上旬，公司聘请浙江凯通企业管理咨询有限公司为公司实施内部控制规范咨询服务机构； 2011年4月下旬，发布“关于成立公司内部控制建设领导小组和工作小组的通知”； 2011年4月28日，公司召开财务年度工作会议，就内部控制规范建设进行了全体动员，浙江凯通企业管理咨询有限公司副总经理陆晏先生受邀参加会议并就内控规范知识进行培训； 2011年5月中上旬，下属各子公司成立子公司范围内内控规范实施领导工作小组，并就子公司现行内部控制规章制度及相关文件进行归集梳理； 2011年5月下旬至6月下旬，在外部中介机构的支持和配合下，有计划、分步骤地实施和开展公司内控体系建设工作； 2011年6月30日，向浙江省证管局递交“内控实施进展情况报告”； 2011年7-8月，完成各主体单位第一轮交流并反馈； 内部控制制度建设主要节点 2011年9月30日，形成各主体单位制度初稿； 2011年10-11月，完成各主体单位第二轮交流并反馈； 2011年12月18日，形成各主体单位制度试行稿； 2011年12月19日，通过公司总裁办公会议，审议通过新的内部控制制度试运行的决定，并自文件下发之日起执行； 2011年12月23日，向浙江省证管局递交第二次“内控实施进展情况报告”。