中国海洋石油总公司单一来源采购管理细则.pdf

中国海洋石油总公司内控制度 单一来源采购管理细则 体系名称 采办及物资管理 编 码 LG-01-05-03 版本号 2015-1 中国海洋石油总公司单一来源采购管理细则 公司名称 中国海洋石油总公司 批 准 人 采办及物资管理业务分管领导 批准依据 《中国海洋石油总公司内控制度体系文件管理办法》（CG-20-01） 发布范围 普发 发布文号 海油总风险办﹝2015﹞543 号 发布日期 2015 年 11 月 16 日 生效日期 2015 年 11 月 16 日 起草部门 采办部 1 目的 明确单一来源采购原则、组织方式及工作程序。 2 适用范围 总公司及所属单位。 3 编制依据 3.1 《中国海洋石油总公司非招标采办管理办法》，LG-01-05，2013，总公司。 4 释义 4.1 单一来源采购 指直接从一家供应商取得工程、货物或者服务的采办行为。是一种非竞争性 的采办方式。 5 职责分工 单一来源采购活动涉及相关各方职责分工,依照《中国海洋石油总公司非招 标采办管理办法》（LG-01-05）。 6 管理原则 单一来源采购遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。 7 组织方式 单一来源采购原则上由采办单位自行组织。 8 适用条件 8.1 不属于依法必须招标的工程、货物或服务采购，满足以下条件的，可以采 LG-01-05-03 2015-1 版 第 1 页共 12 页 中国海洋石油总公司内控制度 单一来源采购管理细则 用单一来源采购方式： a) 需要采用不可替代的专利或者技术的； b) 只有唯一供应商能够提供所需要的工程、货物或者服务的； c) 招标后，出现只有一家供应商投标、没有供应商投标或者没有合格中标 人的； d) 通过竞争方式获得的项目，投标方案中明确采办方式为单一来源采办的； e) 属原采办项目中的后续维修、零部件供应、更改或扩充，必须向原供应 商采购的，或预先声明需对原采购后续扩充的； f) 对生产可能造成重大影响的应急采办； g) 总公司内部所属单位能够自行建设、生产或者提供的； h） 有充足理由认为只有从特定供应商处购买或获得服务，才能促进实现相 关目标的； i） 在过去一年内曾经以招标方式采办（国家法定要求招标的除外），经确 认本次采办价格不变或下浮。 8.2 采取单一来源采购方式的，按照管理权限报总公司或所属单位批准。 9 谈判前期准备 9.1 采办单位提出的单一来源采购需求，应当事先就采购项目技术上的专有性、 必要性形成书面意见。 9.2 为确保单一来源采购效果，在单一来源采购之前，采办管理部门应当会同 业务主管部门认真分析各种情况，做好谈判策略准备工作： a） 市场价格分析：收集同类产品同期市场价格信息，分析产品成本价格构 成、供求关系、原材料价格走势等，为制定相应的谈判策略提供依据； b） 供应市场分析：通过各种渠道调查、掌握所需货物（服务）的生产（服 务）企业实际现状，掌握相关供应（服务）商的生产、技术、经营等情 况； c） 风险管控分析：收集分析采购产品市场合理价格 研究谈判策略，预测 并规避采购风险。 9.3 采购人负责编制单一来源采购工作方案（见附件1）。采购工作方案主要 包括:单一来源采购理由、邀请供应（服务）商名称、技术质量标准、谈判评审 小组组成、谈判计划安排等事项。 LG-01-05-03 2015-1 版 第 2 页共 12 页 中国海洋石油总公司内控制度