券商分类评级指标修改（征求意见）解析.pptx

正文目录 修订总体概览 5 具体修改内容详细对比 5 以 18 年券商业绩排名实际考察新规的影响 13 修订整体解读 16;2;3;第四，全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准 新规附件全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准，并重点对公司治理与合规 管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善。 公司治理与合规管理方面，此前仅仅包括公司治理组织架构及框架等方面内容， 新规下补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、廉洁从业管理、企业文化建设工 作机制、投资银行业务内部控制等评价指标与标准。 全面风险管理方面，此前仅包括全面风险管理体系等难以量化与评价的指标，新 规下补充完善自营投资、股