《国际商事合同通则》的“艰难情形规则”对我国合同法的借鉴意义(1).docxVIP

《国际商事合同通则》的“艰难情形规 则”对我国合同法的借鉴意义 （1） 【摘要】《国际商事合同通则》的“艰难情形规则”是为了 解决国际商事交易中，因经济环境异常变动所造成合同履行 结果对一方显失公平而设计的旨在平衡、协调双方当事人之 间利益关系的一项重要法律制度，是公平原则和诚实信用原 则在合同关系中的具体运用。该制度在大陆法系被称为“情 事（势）变更原则”或“情势变迁原则” ，而我国立法上尚 处于空白，因此，它对我国合同法着重要的借鉴意义。 【关键词】艰难情形规则情事（势）变更原则公平原则诚实 信用原则 “艰难情形规则”是《国际商事合同通则》 （ UNIDROITPrinciplesforInternationalCommercialContr acts,1994. 以下简称《通则》 ）中的一项重要原则，是国际 商事交易中，解决因经济环境异常变动所造成的合同履行困 难之一项重要法律制度。它是公平原则和诚实信用原则在合 同关系中的具体运用，其目的在于：排除因情势变更导致的 显失公平结果，平衡、协调双方当事人之间的利益关系，维 护社会公平和经济流转秩序。 “艰难情形规则”在英美法系 被称之为“合同受挫”或“合同落空” （FrustrationofContract ） 1，在大陆法系国家通常被称为 “情事（势）变更原则” 2 或“情势变迁原则” ，如《法国民 法典》第 1148 条之规定及《德国民法典》第 157 条、第 242 条之规定；我国《民法通则》及《合同法》中对此没有相应 的规定。因此，它对我国合同法有着重要的借鉴意义。 一、“艰难情形”的定义及其法律特征 合同一旦成立、 生效，在双方当事人之间便产生了法律效力， 合同双方当事人必须尽可能地履行合同，并且不管履行当事 人可能承受的负担如何，即使一方当事人遭受严重的损失而 没有得到预期利益，合同都必须得到尊重履行，这是合同约 束力的一般原则，也称之为合同严守原则。但是，随着二次 世界大战引起的物价飞涨的客观现状，使得在合同履行中坚 守这一原则变得越来越困难，严守这一原则有时会造成明显 的对一方极大的不公平；对此，英美法系国家首先开始创设 了合同约束力的一般原则之例外的规则——艰难情形规则。 根据《通则》第 6-2-2 条的规定 3，艰难情形（ hardship ） 是指“由于一方当事人履行成本增加，或由于一方当事人所 获履约价值减少，而发生了根本改变合同双方均衡的事件。 ” 其法律特征如下： （ 1）它是合同约束力的一般原则之例外。 合同约束力的一般原则是合同必须尽可能的履行，艰难情形 是特定情势发生后合同可以变更或终止履行而不必严守原 合同的权利义务内容的规定。 （ 2）它是一种客观的非当事人 合理能预见的意外事件。它包括以下三方面的涵义： （a）艰 难情形是一种客观事件；（b）艰难情形不是当事人在签订合该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 同时所能合理能预见的；（c）艰难情形是意外事件，非当事 人所造成的。（ 3）它是发生了根本性改变合同双方均衡的事 件。均衡即公平、合理。合同的“根本性改变” ，指合同生 效后至履行终止前，该合同赖以生效的环境或基础情事发生 异常变动，造成合同基础动摇或丧失。 （ 4）艰难情形的立法该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 价值充分体现交易中的诚信原则与公平原则，它免除处于不 利地位的当事人承担情势的风险。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、艰难情形的构成要件 从《通则》第 6-2-2 条的规定分析，艰难情形的构成要件主 要有：（ 1）客观上，发生了根本性改变合同双方均衡的事件， 这是适用艰难情形的前提条件。 “事件”必须是指客观发生 的，而非意想的。 “根本性改变”是指合同生效后至履行终 止前，该合同赖以生效的环境或基础情事发生异常变动，造 成合同基础动摇或丧失；并且该事件的出现必然导致合同履 行结果对一方当事人极大不公平。 （2）时间上，该事件发生 或当事人知道该事件的发生，是在双方订立合同之后且在合 同履行之中。即艰难情况须发生在合同履行期间，当事人才 能主张适用艰难情形规则。 （ 3）主观上，须有处于不利地位 的当事人不能合理的预见该事件，即该事件具有不可预见性。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （ 4）范围上，该事件的发生不能为处于不利地位之当事人 所能控制。即事件发生是在处于不利地位的当事人所不能控 制的范围内，否则不会必然导致根本性改变合同双方当事人该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 地位的平等。（5）结果上，该事件的风险不由处于不利地位 的当事人承担。这是适用艰难情况的实质性条件，是该规则 的归宿，体现合同的公平与正义。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责