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上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划 上海康达化工新材料集团股份有限公司 第一期员工持股计划 二〇一九年十二月 上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划 风险提示 1、本期员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标 存在不确定性； 2 、有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出 资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。 一、《上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划》系依据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号 ——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定编制。 二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机 制，公司推出本期员工持股计划。 三、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。 四、本期员工持股计划的参加对象包括公司或公司控股子公司的董事（不含 独立董事）、监事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及经董事会 认定对公司发展有卓越贡献的核心骨干员工或关键岗位员工。参加本期员工持股 计划的员工总人数不超过150人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 五、本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规 允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人 不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助，本期员工持 股计划不涉及杠杆资金。 本期员工持股计划规模不超过3,026,811股，约占本期员工持股计划草案公告 日公司股本总额25,249.2921万股的1.20% ，合计认购份额不超过2,650万份，拟筹 集资金总额上限为2,650万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。 六、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的股份，即201 9年5 月24 日至2019 年10月29 日期间公司回购的股份3,026,811股，占公司当前总股本 252,492,921 股的1.20%，具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根 据要求及时履行信息披露义务。 本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数 累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不 超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次 3 上海康达化工新材料集团股份有限公司第一期员工持股计划 公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励 获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数 量以实际执行情况为准。 七、本期员工持股计划购买回购股份的价格为8.60元/股。 八、本期员工持股计划存续期为不超过36个月，所获标的股票的锁