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* 金茂凯德律师事务所 创始合伙人 李志强高级律师、仲裁员 上市公司董事和监事法律责任 内 容 概 览 法 律 框 架 1 上市公司董事、监事应尽义务 2 上市公司董事、监事法律责任 3 上市公司董事、监事免责机制 4 法 律 框 架 国家法律及司法解释 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国刑法修正案（六）》 《中华人民共和国破产法》 《最高人民法院关于适用中华人民共和国担保法若干问题的解释》等 法 律 框 架 交易所规则与指引 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》 《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》 《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 上市公司董事、监事的义务 义务 勤 勉 忠 实 上市公司董事的忠实、勤勉义务 上市公司董事的忠实义务 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入， 并且不得侵占公司的财产 ； 不得挪用公司资金； 不得将公司资产或者资金以其个人名义 或者其他个人名义开立账户存储； 不得违反公司章程的规定，未经公司股东大会或公司董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 ； 不得违反公司章程的规定或未经公司股东大会同意，