风险管理报告88.docVIP

2019年度*****公司 全面风险管理报告 一、2019年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2019年度全面风险管理工作计划执行情况 序号 工作计划 实际完成情况 未完成原因及整改措施 1 编制2019年度全面风险管理报告 完成 2 深入推进全面风险管理与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度，加强建立风险标准化管理机制 完成 4 建立全面风险管理组织领导框架 完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2095年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。 （2）全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b.建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风险管理制度体系； d.积极推进下属公司风险管理工作。 （二）重大风险管理情况 1．按照2019年度评估出的重大风险，逐一简要说明2019年度公司重大风险的管理情况。 序号 上年度报告评估的重大风险 采取的管理策略和解决方案 监督检查和及时改进情况 是否发生 影响程度 1 投资风险 加强投资计划管理，严格投资项目审批程序 未发生 2 筹融资风险 制定多项资金管控、融资、授信等管理办法 未发生 3 应收账款风险 加强应收账款管理，加快应收账款周转 发生 轻度 4 贸易经营风险 对国内外经济形势准确判断，调整从业人员的心态 未发生 5 客户信用风险 有针对性筛选客户 未发生 6 罐区运营风险 加强安全生产工作，保证罐区安全运营 未发生 7 行业竞争风险 定期开展经营活动分析工作，注重国资委对中央企业考核指标的分析 未发生 2019年度重大风险事件情况表 序号 重大风险事件名称 事件描述 发生原因 造成的影响及损失 采取的控制措施 事件进展情况 后续方案和措施 预计解决时间 1 2 （三）建立健全全面风险管理体系有关情况 1.重大事项专项风险评估情况。 2019年度公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项。 2.风险监控体系建立及运行情况。 ****深入推进全面风险管理体系的建设工作，公司设置风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理工作的开展；领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理日常工作。 ****在建立健全公司本部全面风险管理组织体系基础上进一步推进子公司全面风险管理组织架构的搭建和深化工作，要求各子公司设立公司的全面风险管理领导机构，明确风险管理职能部门；其他各职能部门明确兼职风险管理工作人员，由各业务系统的风险管理专职、兼职工作人员组成风险管理工作小组，开展相关的风险管理工作。 2019年****以强化风险管理为核心，加大对全面风险管理体系、管理制度的制定和完善力度，包括《*****公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《****危险源辨识、风险评级和控制程序》。 风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、重点业务事项；纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；风险分析采取“内外结合”的方式，不仅分析****内部的风险因素，同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势，内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。 3.开展风险检查工作情况。 公司贸易部及下属子公司结合实际情况，开展一系列风险检查。在合同方面，对所有贸易合同进行梳理，并由公司专职律师制定了各类合同样本，完善审批流程，并将所有合同原件备案。在商品库存管理上，严格审核第三方仓库资质，对库存商品定期检验，在货物发运过程中，与承运方签订完备的运输合同，做到货物从交货起，每一个环节都掌握货权。严格坚持货到付款和款到发货的原则。在客户资信方面，对所有新客户实行备案制，老客户定期走访，掌握其公司运行情况。 4.风险管理评价或考核工作情况。 （1）风险评价范围 公司本部及所有子公司。 （2）风险评价标准 a. 评价风险管理主要目标的完成情况 b. 评价管理层选择的风险管理方式的适当性。 （3）风险评