山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南.PDF

山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南 一、期货公司变更5%以上股权2 二、期货公司期货投资咨询业务资格16 三、说明24 1 一、期货公司变更5%以上股权 （一）事项范围 （一）事项范围 （（一一））事事项项范范围围 山东辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东 合计持股比例增加到5%以上（不含变更控股股东、第一大股东，原 股东持股比例增加到100%以及涉及境外股东的情形）。 （二）设定依据 （二）设定依据 （（二二））设设定定依依据据 1.《期货交易管理条例》第十七条： 1.《期货交易管理条例》第十七条： 11..《《期期货货交交易易管管理理条条例例》》第第十十七七条条：：期货公司业务实行许可制度， 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发 许可证。…… 2.《期货交易管理条例》第十九条： 2.《期货交易管理条例》第十九条： 22..《《期期货货交交易易管管理理条条例例》》第第十十九九条条：：期货公司办理下列事项，应 当经国务院期货监督管理机构批准： …… （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； …… 3.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第十七条： 3.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第十七条： 33..《《期期货货公公司司监监督督管管理理办办法法》》（（证证监监会会令令第第111100号号））第第十十七七条条：： 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准： （一）变更控股股东、第一大股东； （二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%； （三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到5%以上，且涉及境外股东的。 除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关 2 系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国 证监会派出机构批准。 （三）审批数量 （三）审批数量 （（三三））审审批批数数量量 无数量限制 （四）审批收费依据及标准 （四）审批收费依据及标准 （（四四））审审批批收收费费依依据据及及标标准准 不收费 （五）办理时限 （五）办理时限 （（五五））办办理理时时限限 《期货交易管理条例》第十九条： 《期货交易管理条例》第十九条： 《《期期货货交交易易管管理理条条例例》》第第十十九九条条：：期货公司办理下列事项，应当 经国务院期货监督管理机构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自 受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他 事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出 批准或者不批准的决定。 （六）申请条件 （六）申请条件 （（六六））申申请请条条件件 1.《期货交易管理条例》第十六条： 1.《期货交易管理条例》第十六条： 11..《《期期货货交交易易管管理理条条例例》》第第十十六六条条：：申请设立期货公司，应当符 合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：……（四） 3 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无 重大违法违规记录；…… 2.《期货公司监督管理条例》（证监会令第110号）第七条： 2.《期货公司监督管理条例》（证监会令第110号）第七条： 22..《《期期货货公公司司监